Law-lib.com　 2021-9-4 11:08:06　 中國證監(jiān)會

　　為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于變更設(shè)立北京證券交易所的決策部署，實(shí)現(xiàn)規(guī)則有序銜接，我會擬對《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》進(jìn)行修改，現(xiàn)向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見：  　

　　1.登陸中華人民共和國司法部 中國政府法制信息網(wǎng)（www.moj.gov.cn，www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。

　　2.登陸中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn），進(jìn)入首頁右側(cè)點(diǎn)擊“公開征求意見”欄提出意見。

　　3.電子郵件：[email protected]。 

　　4.通信地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈A座 中國證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管部，郵政編碼：100033。 

　　意見反饋截止時間為2021年10月3日。　　　 

中國證監(jiān)會

2021年9月3日

關(guān)于修改《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的決定（征求意見稿）

　　一、第二十二條修改為“信息披露文件主要包括公開轉(zhuǎn)讓說明書、定向轉(zhuǎn)讓說明書、定向發(fā)行說明書、發(fā)行情況報(bào)告書、定期報(bào)告和臨時報(bào)告等。具體的內(nèi)容與格式、編制規(guī)則及披露要求，由中國證監(jiān)會另行制定。”

　　二、第二十四條第二款修改為“公眾公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見，說明董事會對定期報(bào)告的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司實(shí)際情況。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見。”

　　三、第二十五條修改為“證券公司，律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件和其他有關(guān)的重要文件應(yīng)當(dāng)作為備查文件，予以披露。”

　　四、第三十二條修改為“公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件置備于公司住所、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（如適用）供社會公眾查閱。”

　　五、第三十六條第一款修改為“股東人數(shù)超過200人的公司申請其股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作公開轉(zhuǎn)讓的申請文件，申請文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：公開轉(zhuǎn)讓說明書、符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所出具的法律意見書、符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、證券公司出具的推薦文件、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的自律監(jiān)管意見。公司持申請文件向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)。”

　　六、第四十四條增加一款，作為第二款：“監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的股票發(fā)行文件進(jìn)行審核并提出書面審核意見。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)簽署書面確認(rèn)意見。”

　　七、第四十六條修改為“公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制作定向發(fā)行的申請文件，申請文件應(yīng)當(dāng)包括但不限于：定向發(fā)行說明書、符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所出具的法律意見書、符合《證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告、證券公司出具的推薦文件。”

　　八、刪除第五十四條至第六十九條、第七十二條第二款、第七十三條第二款、第七十五條第二款、第八十九條。

　　九、第八十條修改為“公司未依照本辦法第三十四條、第三十六條、第四十八條規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓或者發(fā)行股票的，依照《證券法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。”

　　本決定自公布之日起施行。

　　《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修訂并對條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。

《關(guān)于修改〈非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法〉的決定》（征求意見稿）起草說明

　　根據(jù)深化新三板改革、將精選層變更設(shè)立為北京證券交易所并試點(diǎn)注冊制的總體要求，證監(jiān)會擬將《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于向不特定合格投資者公開發(fā)行制度的相關(guān)內(nèi)容，整體平移至新制定的《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》。

　　為實(shí)現(xiàn)規(guī)則有序銜接，本次修改主要是刪除“向不特定合格投資者公開發(fā)行”相關(guān)的條文內(nèi)容；同時根據(jù)新《證券法》要求增加了監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對證券發(fā)行文件進(jìn)行審核并提出書面審核意見的要求，并調(diào)整了部分文字表述。

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