最高人民法院

最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算帳戶資金等問(wèn)題的通知

1997年12月2日，最高人民法院

各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院：
為了維護(hù)證券、期貨市場(chǎng)的正常交易秩序，現(xiàn)對(duì)人民法院在財(cái)產(chǎn)保全或執(zhí)行生效法律文書過(guò)程中，凍結(jié)、劃撥證券或期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)營(yíng)或期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算帳戶清算資金等問(wèn)題，作如下通知：
一、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其異地清算代理機(jī)構(gòu)開設(shè)的清算帳戶上的資金，是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)繳存的自營(yíng)及其所代理的投資者的證券交易清算資金。當(dāng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為債務(wù)人，人民法院確需凍結(jié)、劃撥其交易清算資金時(shí)，應(yīng)凍結(jié)、劃撥其自營(yíng)帳戶中的資金；如證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未開設(shè)自營(yíng)帳戶而進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的，依法可以凍結(jié)其在證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其異地清算代理機(jī)構(gòu)清算帳戶上的清算資金，但暫時(shí)不得劃撥。如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在法院規(guī)定的合理期限內(nèi)舉證證明被凍結(jié)的上述清算帳戶中的資金是其他投資者的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的資金解除凍結(jié)。否則，人民法院可以劃撥已凍結(jié)的資金。
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)清算帳戶上的資金是投資者為進(jìn)行證券交易繳存的清算備付金。當(dāng)投資者為債務(wù)人時(shí)，人民法院對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)清算帳戶中該投資者的相應(yīng)部分資金依法可以凍結(jié)、劃撥。
人民法院凍結(jié)、劃撥期貨交易所清算帳戶上期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的清算資金及期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)清算帳戶上投資者的清算備付金（亦稱保證金），適用上述規(guī)定。
二、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易席位系統(tǒng)機(jī)構(gòu)向證券交易所申購(gòu)的用以參加交易的權(quán)利，是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)。人民法院對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易席位進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全或執(zhí)行時(shí)，應(yīng)依法裁定其不得自行轉(zhuǎn)讓該交易席位，但不能停止該交易席位的使用。人民法院認(rèn)為需要轉(zhuǎn)讓該交易席位時(shí)，按交易所的有關(guān)規(guī)定應(yīng)轉(zhuǎn)讓給有資格受讓席位的法人。
人民法院對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的交易席位采取財(cái)產(chǎn)保全或執(zhí)行措施，適用上述規(guī)定。
三、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的債券實(shí)物代保管處托管的債券，是其自營(yíng)或代銷的其他投資者的債券。當(dāng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或投資者為債務(wù)人時(shí)，人民法院如需凍結(jié)、提取托管的債券，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券交易所查明該債務(wù)人托管的債券是否已作回購(gòu)質(zhì)押，對(duì)未作回購(gòu)質(zhì)押，而且確屬債務(wù)人所有的托管債券可以依法凍結(jié)、提取。
四、交易保證金是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向證券交易所繳存的用以防范交易風(fēng)險(xiǎn)的資金，該資金由證券交易所專項(xiàng)存儲(chǔ)，人民法院不應(yīng)凍結(jié)、劃撥交易保證金。但在該資金失去保證金作用的情況下，人民法院可以依法予以凍結(jié)、劃撥。