上海證券交易所

關于啟動融資融券交易試點相關事項的通知(2010-03-30)

上海證券交易所


各試點會員單位：

經(jīng)中國證監(jiān)會同意，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）將于2010年3月31日起正式開通融資融券交易系統(tǒng)，開始接受試點會員融資融券交易申報。為做好試點工作，根據(jù)《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》、《上海證券交易所融資融券交易試點實施細則》，現(xiàn)就相關事項通知如下。

一、試點會員應當認真做好融資融券交易相關操作流程、技術系統(tǒng)（包括交易、結(jié)算、監(jiān)控系統(tǒng)等）、資金和證券等準備工作，對賬戶管理、委托申報、交易監(jiān)控、逐日盯市等業(yè)務環(huán)節(jié)進行認真檢查，確保業(yè)務順利啟動和安全運行。

二、試點會員應當通過多種形式和手段，向客戶充分講解融資融券業(yè)務規(guī)則，加強業(yè)務風險提示，認真履行客戶適當性管理職責，并在營業(yè)場所和公司網(wǎng)站，明確向客戶公告融資融券標的證券范圍、可充抵保證金證券及其折算率。

三、試點會員應當建立融資融券業(yè)務數(shù)據(jù)和信息的報送機制，指定專人負責有關數(shù)據(jù)、信息的統(tǒng)計與復核，確保向本所報送的數(shù)據(jù)和信息真實、準確、完整。

四、試點會員應當認真遵守法律、法規(guī)及本所規(guī)則的相關要求，嚴格按照公司融資融券業(yè)務實施方案規(guī)范運作，加強內(nèi)部業(yè)務監(jiān)督和管理，強化風險控制措施，不得采用不正當手段進行業(yè)務競爭。

五、試點會員應當加強對客戶融資融券交易行為的管理，建立必要的內(nèi)控機制和技術系統(tǒng)，及時警示和約束客戶異常交易行為。對涉嫌利用融資融券交易影響證券交易價格和交易量等的嚴重異常交易行為，試點會員應當采取有效措施予以制止。

六、本所將對試點會員融資融券交易活動進行監(jiān)控，并視情況進行業(yè)務檢查。對違反本所業(yè)務規(guī)則和相關規(guī)定的，本所將采取監(jiān)管措施，直至實施紀律處分。

七、融資融券交易試點過程中，會員發(fā)現(xiàn)重大異常情況或者對融資融券相關制度、業(yè)務流程或技術系統(tǒng)提出建議，請及時告知本所。

特此通知。

二○一○年三月三十日