中國證券監(jiān)督管理委員會

證監(jiān)會公告[2010]17號——關于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2010〕17 號



　　　　　 現(xiàn)公布《關于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

中國證券監(jiān)督管理委員會
二○一○年五月十四日


附件1：關于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定.doc
附件2：證券公司分類監(jiān)管規(guī)定（2010年修訂）.doc

關于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定

現(xiàn)決定對《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕12號）作如下修改：
一、第四條增加一款為第二款：“中國證監(jiān)會在分類復核中建立專家評審機制，組成專家評審委員會，研究處理證券公司分類工作中遇到的重大問題。專家評審委員會的成員由中國證監(jiān)會及其派出機構、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關人員組成。”
二、第九條第一款第六項修改為：“公司被采取警告行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取警告行政處罰措施的，每次扣4分”。
三、第九條第一款第七項修改為：“公司被采取罰款行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取罰款行政處罰措施的，每次扣5分”。
四、第九條第一款增加三項為第八項、第九項、第十項：“（八）公司被采取沒收違法所得行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取沒收違法所得行政處罰措施的，每次扣6分；（九）董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取一定期限內市場禁入，每次扣7分；（十）公司被采取暫停業(yè)務許可行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取永久性市場禁入的，每次扣8分”。同時，將第九條第一款第八項改為第十一項。
五、第九條第二款修改為:“ 證券公司分公司、營業(yè)部等分支機構被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分；證券公司分支機構負責人等管理人員、保薦代表人等主要業(yè)務人員因對公司及分支機構違法違規(guī)行為負有責任被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分；證券公司控股子公司納入母公司合并評價的，子公司被采取的監(jiān)管措施，按以上原則減半扣分。”
六、第十一條增加一款為第二款：“證券公司因同一事項在不同評價期被分別采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀律處分的，按最高分值扣分；同一事項在以前評價期已被扣分但未達到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。”
七、第十三條、第十四條中的“本規(guī)定第九條第（六）至第（八）項措施”修改為“本規(guī)定第九條第（六）至第（十一）項措施”。
八、第三十二條修改為：“證券公司分類結果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。”
九、本決定自公布之日起施行。
《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》根據(jù)本決定作相應的修改，重新公布。