中國證券監(jiān)督管理委員會

關于發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構行政處罰試點工作規(guī)定》的通知

中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：

為了建立健全有中國特色的證券執(zhí)法體制，提高我會行政處罰工作效率，依據(jù)法律法規(guī)和國務院的有關規(guī)定，決定在上海、廣東、深圳3個轄區(qū)開展行政處罰試點工作。上海證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局、深圳證監(jiān)局等3家派出機構（以下統(tǒng)稱試點單位）按照授權開展行政處罰工作，對授權范圍內(nèi)的證券、期貨違法違規(guī)行為進行行政處罰。

經(jīng)會領導批準，現(xiàn)發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構行政處罰試點工作規(guī)定》。試點期間，各試點單位要按照規(guī)定要求，認真履行相應的職權、承擔相應的責任，證監(jiān)會行政處罰委員會對試點單位的行政處罰工作進行業(yè)務上的監(jiān)督和指導。

中國證券監(jiān)督管理委員會

二○一○年十月二十六日

中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構行政處罰試點工作規(guī)定 　　

　　一、為了健全和完善證券執(zhí)法工作，提高行政處罰工作的質(zhì)量和效率，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）決定在中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局、廣東監(jiān)管局和深圳監(jiān)管局3家派出機構（以下統(tǒng)稱試點單位）進行行政處罰工作試點。

　　二、試點單位按照規(guī)定對自辦案件進行審理、聽證，實施行政處罰，但案情重大復雜、涉及司法移送以及其他可能對當事人權益造成較大影響的案件除外。

　　三、試點單位在審理過程中發(fā)現(xiàn)案情重大復雜，或者需由中國證監(jiān)會行政處罰委員會（以下簡稱行政處罰委）審理的，應當提請行政處罰委審理。行政處罰委認為有必要的，可以審理原由試點單位審理的案件。

　　四、試點單位開展行政處罰工作應當依法、公平、公正，堅持“查審分離”原則，行政處罰部門及其人員與案件調(diào)查部門及其人員相分離。

　　五、試點單位應當根據(jù)中國證監(jiān)會的相關工作規(guī)則，結合本單位的具體情況，制定適合本單位行政處罰試點的工作規(guī)則，在保證質(zhì)量的前提下減少環(huán)節(jié)，提高案件審理的效率。

　　六、試點單位在試點過程中遇到新情況、新問題，擬采取重大舉措的，應當及時向中國證監(jiān)會報告。

　　七、行政處罰委應當加強對試點單位行政處罰工作的監(jiān)督指導，確保行政處罰工作依法開展，執(zhí)法尺度標準統(tǒng)一。

　　八、試點單位實施行政處罰，應當在向當事人發(fā)出事先告知書前向行政處罰委進行備案。

　　九、行政處罰決定書送達當事人后，試點單位應當按照有關規(guī)定將行政處罰決定書在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上予以公開。

　　十、試點單位以自己的名義作出行政處罰，并負責行政處罰的執(zhí)行。