中國保險監(jiān)督管理委員會

關(guān)于保險機構(gòu)填報保險資產(chǎn)管理監(jiān)管信息的通知

保監(jiān)資金〔2011〕284號


各保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：

　　為加強保險資產(chǎn)管理非現(xiàn)場監(jiān)管，提升全行業(yè)資產(chǎn)管理信息化水平，我會開發(fā)了保險資產(chǎn)管理監(jiān)管信息系統(tǒng)（以下簡稱監(jiān)管系統(tǒng)），擬于2011年3月起啟動運行，各保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好監(jiān)管信息填報工作:

　　一、報送內(nèi)容

　　按照《監(jiān)管系統(tǒng)基礎(chǔ)信息填報說明》（見附件1）、《監(jiān)管系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)填報說明》（見附件2）和《監(jiān)管系統(tǒng)報表填報說明》（見附件3）的格式和要求，報送以下信息和數(shù)據(jù)：

　　（一） 公司治理和人員管理信息；

　　（二） 保險產(chǎn)品和證券賬戶信息；

　　（三） 資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行及投資信息；

　　（四） 交易和財務(wù)持倉等基礎(chǔ)數(shù)據(jù);

　　（五） 負債匹配、投資結(jié)構(gòu)、風(fēng)險分析和績效評估報表。

　　以上信息涉及機構(gòu)參與人代碼、市場代碼及數(shù)據(jù)屬性，可按系統(tǒng)編碼與數(shù)據(jù)字典（見附件4）填列。本通知所列附件，可在監(jiān)管系統(tǒng)信息下載欄目中下載。

　　二、報送步驟

　　（一）登錄監(jiān)管系統(tǒng)

　　登錄監(jiān)管系統(tǒng)前，應(yīng)當(dāng)按照我會要求，提前做好網(wǎng)絡(luò)鏈接調(diào)試工作（見附件5）。已通過“保險統(tǒng)計信息系統(tǒng)”與我會鏈接的機構(gòu)，可通過該線路登錄監(jiān)管系統(tǒng)，不再單獨建立網(wǎng)絡(luò)鏈接。

　　本通知下發(fā)前，已參加監(jiān)管系統(tǒng)運行的機構(gòu)（見附件6），可登錄監(jiān)管系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境。新參加的機構(gòu)，可在2011年3月15日－4月30日期間，登錄監(jiān)管系統(tǒng)測試環(huán)境；并在2011年5月以后，登錄監(jiān)管系統(tǒng)生產(chǎn)環(huán)境。測試環(huán)境和生產(chǎn)環(huán)境的初始用戶名稱和密碼相同，可向我會聯(lián)系人索取, 登錄地址見附件5。

　　初次登錄測試系統(tǒng)和生產(chǎn)系統(tǒng)后，應(yīng)當(dāng)及時修改密碼，并按照《監(jiān)管系統(tǒng)用戶手冊》（見附件7）的要求，規(guī)范操作使用方法，及時完成保險產(chǎn)品、資產(chǎn)委托關(guān)系和上報報表范圍設(shè)置等工作。

　　（二）準備數(shù)據(jù)

　　嚴格按照填報要求，在本地完成數(shù)據(jù)報送校驗和組織，并打包生成壓縮文件。

　　（三）報送數(shù)據(jù)

　　先登錄監(jiān)管系統(tǒng)，再將報送數(shù)據(jù)壓縮文件，通過Web頁面導(dǎo)入監(jiān)管系統(tǒng)；或以在線填寫方式提交報送（見附件7）。

　　三、報送期限

　　（一）基礎(chǔ)信息

　　已參加機構(gòu)，沒有完整填報公司治理、人員管理、保險產(chǎn)品、證券賬戶、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行及投資等基礎(chǔ)信息的，應(yīng)當(dāng)及時補齊。新參加機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年3月22日前，完成以上基礎(chǔ)信息報送工作。所有機構(gòu)基礎(chǔ)信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更后5個工作日內(nèi)完成修改。

　　（二）報表和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

　　已參加機構(gòu)，應(yīng)在每月開始報送后8個工作日內(nèi)和20個工作日內(nèi)，分別上報上月報表和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。新參加機構(gòu)，應(yīng)在2011年3月和4月開始報送后的20個工作日內(nèi)上報上月報表和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，并從2011年5月起，與已參加機構(gòu)按照相同時間報送報表和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。2010年全年和2011年1月的報表和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)在2011年6月30日之前完成填報。

　　四、工作要求

　　（一）要加強資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，完善投資決策、投資交易、風(fēng)險控制、估值核算和績效考核等流程，建立統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺，實現(xiàn)前中后臺信息系統(tǒng)一體化，確保與監(jiān)管系統(tǒng)有效對接。

　　（二）要精心組織，明確分工，落實責(zé)任，做好數(shù)據(jù)填報工作，確保數(shù)據(jù)報送及時、準確和完整，不得發(fā)生漏報、遲報、錯報、虛報、拒報數(shù)據(jù)等問題。

　　（三）要提供聯(lián)系人姓名與通訊方式（電話、電子郵件），及時與我會聯(lián)系，妥善處理填報遇到的問題。

　　（四）要加強與托管銀行的溝通，做好投資資產(chǎn)分類與數(shù)據(jù)核對工作。

　　（五）按本通知要求，從2011年3月1日起，停止報送原有的《保險資金投資監(jiān)測表》和《保險公司基金投資月報表》，切實做好有關(guān)銜接工作。

　　聯(lián)系人及聯(lián)系方式：

　　保監(jiān)會資金運用監(jiān)管部

　　張燕 010－66286673 [email protected]

　　宋娜 010－66286859 [email protected]

　　保監(jiān)會統(tǒng)計信息部

　　王曉鵬010－66286602 [email protected]

　　軟件開發(fā)人員

　　張廓 010－66288398 [email protected]

　　全立 010－66288398 [email protected]

　　附件：1、《監(jiān)管系統(tǒng)基礎(chǔ)信息填報說明》

　　2、《監(jiān)管系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)填報說明》

　　3、《監(jiān)管系統(tǒng)報表填報說明》

　　4、《系統(tǒng)編碼與數(shù)據(jù)字典》

　　5、《監(jiān)管系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)連接方案》

　　6、《已參加試運行機構(gòu)名單》

　　7、《監(jiān)管系統(tǒng)用戶手冊》


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中國保險監(jiān)督管理委員會



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○一一年三月九日