中國證券監(jiān)督管理委員會

關于第二批授權12家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定

證監(jiān)會公告〔2011〕24號


現公布《關于第二批授權12家派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定》，自2011年10月17日起施行。

　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年九月二日


　　按照《關于授權派出機構審核部分證券機構行政許可事項的決定》（證監(jiān)會公告〔2011〕6號，以下簡稱《公告》）的有關規(guī)定，現公布第二批獲得授權的派出機構名單（見附件）。

　　自本決定施行之日起，住所地在浙江省、北京市、山東省（不含青島市）、西藏自治區(qū)、安徽省、深圳市、青島市、廣西壯族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、河南省、青海省、天津市的證券公司，依法申請《公告》規(guī)定的下列5項證券機構行政許可事項（以下簡稱授權審核事項），應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提出申請，由住所地中國證監(jiān)會派出機構依法受理并做出相關行政許可決定。

　　授權審核事項包括：

　　（一）變更公司章程重要條款；

　　（二）設立、收購、撤銷分支機構；

　　（三）變更注冊資本，但下列變更注冊資本事項除外：上市證券公司變更注冊資本；非上市證券公司現有股東增加注冊資本，未新增5%以上股權的股東，且證券公司實際控制人、控股股東和第一大股東未發(fā)生變化；

　　（四）變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，但上市證券公司變更持有5%以上股權的股東、實際控制人除外；

　　（五）增加或者減少證券經紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問，證券自營，證券資產管理，證券承銷業(yè)務。

　　本決定施行前，中國證監(jiān)會相關部門已經接收申請材料的有關授權審核事項，繼續(xù)按規(guī)定辦理。

　　中國證監(jiān)會將根據其他派出機構完成授權審核準備工作的情況，適時公布后續(xù)授權名單。



　　附件：第二批取得授權的派出機構名單



　　

附件：



第二批取得授權的派出機構名單

（按照提交工作報告的時間順序排列）



序號
派出機構名稱

1
浙江證監(jiān)局

2
北京證監(jiān)局

3
山東證監(jiān)局

4
西藏證監(jiān)局

5
安徽證監(jiān)局

6
深圳證監(jiān)局

7
青島證監(jiān)局

8
廣西證監(jiān)局

9
新疆證監(jiān)局

10
河南證監(jiān)局

11
青海證監(jiān)局

12
天津證監(jiān)局