國家外匯管理局

國家外匯管理局關于完善銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理有關問題的通知

匯發(fā)[2012]26號



國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：
為進一步發(fā)展外匯市場，增強銀行外匯交易和風險管理的靈活性與主動性，促進人民幣匯率的價格發(fā)現(xiàn)，根據(jù)當前國際收支狀況和人民幣匯率形成機制改革需要，國家外匯管理局決定完善銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理，現(xiàn)就有關問題通知如下：
一、對銀行結(jié)售匯綜合頭寸實行正負區(qū)間管理。在現(xiàn)有結(jié)售匯綜合頭寸上下限管理的基礎上，將下限下調(diào)至零以下。
二、除全國性銀行、銀行間外匯市場即期做市商的結(jié)售匯綜合頭寸下限由國家外匯管理局另行通知外，其他銀行（含取得結(jié)售匯業(yè)務經(jīng)營資格的企業(yè)集團財務公司）的結(jié)售匯綜合頭寸下限統(tǒng)一執(zhí)行以下標準：
（一）2011年度結(jié)售匯業(yè)務量低于1億美元，以及新取得結(jié)售匯業(yè)務經(jīng)營資格的銀行，結(jié)售匯綜合頭寸下限為-300萬美元。
（二）2011年度結(jié)售匯業(yè)務量介于1億至10億美元，結(jié)售匯綜合頭寸下限為-500萬美元。
（三）2011年度結(jié)售匯業(yè)務量10億美元以上，結(jié)售匯綜合頭寸下限為-1000萬美元。
銀行申請核定或調(diào)整結(jié)售匯綜合頭寸上下限，仍應遵照《國家外匯管理局關于銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理有關問題的通知》（匯發(fā)[2010]56號）執(zhí)行。
三、取消對銀行收付實現(xiàn)制頭寸余額實行的下限管理，《國家外匯管理局關于加強外匯業(yè)務管理有關問題的通知》（匯發(fā)[2010]59號）第一條、《國家外匯管理局關于進一步加強外匯業(yè)務管理有關問題的通知》（匯發(fā)[2011]11號）第一條停止執(zhí)行。
四、本通知自2012年4月16日起實施。
國家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)城市和農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作金融機構、外資銀行、企業(yè)集團財務公司，并根據(jù)2011年度銀行結(jié)售匯統(tǒng)計數(shù)據(jù)計算出轄內(nèi)各銀行的負頭寸下限，一并通知各銀行執(zhí)行。
特此通知。


二〇一二年四月十六日