最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 中國證券監(jiān)督管理委員會

最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 中國證券監(jiān)督管理委員會
關(guān)于印發(fā)《最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 中國證監(jiān)會關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》的通知

　　證監(jiān)發(fā)[2011]30號

　　各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院、人民檢察院、公安廳(局)，解放軍軍事法院、軍事檢察院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局，中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局：

　　為解決近年來在辦理證券期貨違法犯罪案件工作中遇到的一些突出問題，依法懲治證券期貨違法犯罪，現(xiàn)將《最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 中國證監(jiān)會關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　在執(zhí)行中遇到的問題，請及時(shí)報(bào)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部和中國證監(jiān)會。

　　中華人民共和國最高人民法院 中華人民共和國最高人民檢察院

　　中華人民共和國公安部

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二〇一一年四月二十七日





　　關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見

　　為加強(qiáng)辦理證券期貨違法犯罪案件工作，完善行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機(jī)制，進(jìn)一步依法有效懲治證券期貨違法犯罪，提出如下意見：

　　一、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的有關(guān)規(guī)定，在辦理可能移送公安機(jī)關(guān)查處的證券期貨違法案件過程中，經(jīng)履行批準(zhǔn)程序，可商請公安機(jī)關(guān)協(xié)助查詢、復(fù)制被調(diào)查對象的戶籍、出入境信息等資料，對有關(guān)涉案人員按照相關(guān)規(guī)定采取邊控、報(bào)備措施。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)向公安機(jī)關(guān)提出請求時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確協(xié)助辦理的具體事項(xiàng)，提供案件情況及相關(guān)材料。

　　二、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理證券期貨違法案件，案情重大、復(fù)雜、疑難的，可商請公安機(jī)關(guān)就案件性質(zhì)、證據(jù)等問題提出參考意見；對有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù)的，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知公安機(jī)關(guān)；涉嫌犯罪的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案偵查。

　　三、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公安機(jī)關(guān)建立和完善協(xié)調(diào)會商機(jī)制。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的有關(guān)規(guī)定，在向公安機(jī)關(guān)移送重大、復(fù)雜、疑難的涉嫌證券期貨犯罪案件前，應(yīng)當(dāng)啟動協(xié)調(diào)會商機(jī)制，就行為性質(zhì)認(rèn)定、案件罪名適用、案件管轄等問題進(jìn)行會商。

　　四、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院在辦理涉嫌證券期貨犯罪案件過程中，可商請證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指派專業(yè)人員配合開展工作，協(xié)助查閱、復(fù)制有關(guān)專業(yè)資料。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)司法機(jī)關(guān)辦案需要，依法就案件涉及的證券期貨專業(yè)問題向司法機(jī)關(guān)出具認(rèn)定意見。

　　五、司法機(jī)關(guān)對證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)隨案移送的物證、書證、鑒定結(jié)論、視聽資料、現(xiàn)場筆錄等證據(jù)要及時(shí)審查，作出是否立案的決定；隨案移送的證據(jù)，經(jīng)法定程序查證屬實(shí)的，可作為定案的根據(jù)。

　　六、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)行政機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的有關(guān)規(guī)定向公安機(jī)關(guān)移交證據(jù)，應(yīng)當(dāng)制作證據(jù)移交清單，雙方經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)，加蓋公章，相關(guān)證據(jù)隨證據(jù)移交清單一并移交。

　　七、對涉眾型證券期貨犯罪案件，在已收集的證據(jù)能夠充分證明基本犯罪事實(shí)的前提下，公安機(jī)關(guān)可在被調(diào)查對象范圍內(nèi)按一定比例收集和調(diào)取書證、被害人陳述、證人證言等相關(guān)證據(jù)。

　　八、以證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)以及證券公司、期貨公司留存的證券期貨委托記錄和交易記錄、登記存管結(jié)算資料等電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)的，數(shù)據(jù)提供單位應(yīng)以電子光盤或者其他載體記錄相關(guān)原始數(shù)據(jù)，并說明制作方法、制作時(shí)間及制作人等信息，并由復(fù)制件制作人和原始電子數(shù)據(jù)持有人簽名或蓋章。

　　九、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指定的信息披露媒體、信息披露義務(wù)人或證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的信息披露公告，其打印件或據(jù)此制作的電子光盤，經(jīng)核對無誤后，說明其來源、制作人、制作時(shí)間、制作地點(diǎn)等的，可作為刑事證據(jù)使用，但有其他證據(jù)證明打印件或光盤內(nèi)容與公告信息不一致的除外。

　　十、涉嫌證券期貨犯罪的第一審案件，由中級人民法院管轄，同級人民檢察院負(fù)責(zé)提起公訴，地（市）級以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)立案偵查。