中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第88號(hào)



　　《關(guān)于修改〈證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》已經(jīng)2012年10月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第25次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹(shù)清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 2012年10月19日　　　




關(guān)于修改《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的決定

一、第一條修改為：“為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。”
二、第二條修改為：“證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。
　　“本辦法所稱(chēng)證券公司高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
　　“證券公司行使經(jīng)營(yíng)管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類(lèi)似機(jī)構(gòu)的成員為高管人員。”
三、第五條修改為：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督管理。
　　“證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)派出機(jī)構(gòu)）依法核準(zhǔn)。”
四、第十七條修改為：“從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)主席、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格的，學(xué)歷要求可以放寬至大專(zhuān)。”
五、第二十條修改為：“申請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向證券公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人向其住所地派出機(jī)構(gòu)或由擬任職的證券公司向公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：
　　（一）申請(qǐng)表；
　　（二）2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)；
　　（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；
　　（四）資質(zhì)測(cè)試合格證明；
　　（五）最近3年曾任職單位鑒定意見(jiàn)；
　　（六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計(jì)報(bào)告；
　　（七）最近3年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管意見(jiàn)；
　　（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
　　“申請(qǐng)經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交證券從業(yè)資格證書(shū)。”
六、第二十五條修改為：“已經(jīng)取得董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的人員，自離開(kāi)原任職公司之日起12個(gè)月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向公司注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)提交以下申請(qǐng)材料：
　　（一）申請(qǐng)表；
　　（二）原任職公司的離任審計(jì)報(bào)告；
　　（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。”
七、第二十六條修改為：“申請(qǐng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交以下材料：
　　（一）申請(qǐng)表；
　　（二）證券公司的推薦意見(jiàn)；
　　（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；
（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見(jiàn)；
　　（五）最近3年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管意見(jiàn)；
　　（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。”
八、第二十九條修改為：“派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可實(shí)施程序的有關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)人提出的任職資格申請(qǐng)作出處理。”
九、刪除第三十條、第三十一條。
十、第三十二條改為第三十條，修改為：“派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時(shí)，可以對(duì)申請(qǐng)人或擬任人進(jìn)行考察、談話(huà)。”
十一、第三十三條改為第三十一條，修改為：“申請(qǐng)人或擬任人有下列情形之一的，派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：
　　（一）申請(qǐng)人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；
　　（二）申請(qǐng)人依法終止的；
　　（三）申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)材料的；
　　（四）申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見(jiàn)作出進(jìn)一步說(shuō)明、解釋的；
　　（五）申請(qǐng)人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；
　　（六）申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；
　　（七）申請(qǐng)人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈模?br> 　　（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。”
十二、第三十四條改為第三十二條，修改為：“派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格申請(qǐng)作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。”
十三、第三十五條改為第三十三條，修改為：“證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動(dòng)失效。”
十四、第三十六條改為第三十四條，修改為：“證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交以下材料：
　　（一）任職、免職決定文件；
　　（二）相關(guān)會(huì)議的決議；
　　（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；
　　（四）相關(guān)人員簽署的誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)；
　　（五）高管人員職責(zé)范圍的說(shuō)明；
　　（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
　　“證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。”
十五、第三十九條改為第三十七條，修改為：“證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
“證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定。
“證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類(lèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
“任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。
“證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。”
十六、第四十條改為第三十八條，修改為：“取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨(dú)立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
“取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。”
十七、第四十一條改為第三十九條，修改為：“證券公司董事、監(jiān)事離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。
“有以下情形的，不受前款規(guī)定限制：
（一）證券公司董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；
（二）證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，在同一公司改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事。”
十八、第四十四條改為第四十二條，修改為：“高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項(xiàng)及時(shí)告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。”
十九、第四十七條改為第四十五條，修改為：“中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。
“中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格但未在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。
“上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。”
二十、第四十八條改為第四十六條，修改為：“取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過(guò)資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。
“取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格而不在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過(guò)資格年檢，或連續(xù)5年未在證券公司任職的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格。”
二十一、第五十條改為第四十八條，修改為：“取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。
　　“取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加1次所在地派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。”
二十二、第五十三條改為第五十一條，修改為：“有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)：
　　（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定；
　　（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（三）證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；
　　（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；
　　（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；
　　（六）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾；
　　（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；
　　（八）自簽署推薦意見(jiàn)之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷(xiāo)任職資格；
　　（九）所出具的推薦意見(jiàn)存在虛假內(nèi)容；
　　（十）對(duì)公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào)；
　　（十一）未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；
（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。”
二十三、第五十五條改為第五十三條，修改為：“證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
　　（一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；
（二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；
　　（三）擅離職守；
　　（四）1年內(nèi)累計(jì)3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照本辦法第五十一條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)；
　　（五）累計(jì)3次被自律組織紀(jì)律處分；
　　（六）累計(jì)3次對(duì)公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
　　（七）累計(jì)5次對(duì)公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
　　（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。”
二十四、第五十七條改為第五十五條，修改為：“證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以撤銷(xiāo)相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。
“分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定處理。”
二十五、第五十九條改為第五十七條，修改為：“法定代表人、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷(xiāo)任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并且自離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。”
二十六、第六十條改為第五十八條，修改為：“法定代表人、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任審計(jì)期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。”
二十七、第六十五條改為第六十三條，修改為：“有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)證券公司和負(fù)有責(zé)任的人員依據(jù)法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰：
　　（一）違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規(guī)定；
　　（二）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)本辦法第三十五條、第五十四條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；
　　（三）證券公司及相關(guān)人員未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。”
二十八、第六十六條改為第六十四條，修改為：“本辦法所稱(chēng)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的分公司、證券營(yíng)業(yè)部以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的證券公司下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的經(jīng)理及實(shí)際履行經(jīng)理職務(wù)的人員。”
二十九、原第三條、第四條、第六條、第七條、第八條、第十八條、第十九條、第三十七條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第五十二條、第五十四條、第五十六條、第六十一條中有關(guān)“董事、監(jiān)事和高管人員”的表述修改為“董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人”。
本決定自公布之日起施行。
《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對(duì)條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。