[ 余秀才 ]——(2013-1-29) / 已閱11493次
論保全范圍的確定
——新民訴法學(xué)習(xí)心得體會之保全篇
作者：余秀才[1]
摘要：
新、舊民訴法均規(guī)定“保全限于請求的范圍”，但對該“請求”具體是指訴訟請求還是保全請求，卻無法律或司法解釋予以明確，隨著新法中行為保全的出現(xiàn)，必將使訴訟請求與保全請求的差別日益突顯，如何正確理解之，就成了人民法院保全裁定正確與否的關(guān)鍵。
關(guān)鍵詞：
行為保全、訴訟請求、保全請求
一、關(guān)于“請求”的兩種理解
關(guān)于法條“保全限于請求的范圍”中“請求”二字，歷來存在兩種不同的理解：一種認(rèn)為應(yīng)以訴訟請求為限，即不得超過訴訟請求，但少于訴訟請求則屬申請人對自身權(quán)益的處分，這是由不告不理原則所決定的；并且，如果指的保全請求，那法條應(yīng)表述為“保全限于申請的范圍”，因?yàn)楫?dāng)事人保全申請書作為上行文，指向的人民法院，故其中一般表述為“申請事項(xiàng)”而非“請求事項(xiàng)”。另一種理解認(rèn)為，應(yīng)以申請人保全申請書中的請求（以下簡稱“保全請求”）為限，例如最高院就認(rèn)為：“此處的‘請求范圍’并非指當(dāng)事人在本案爭議中的訴訟請求本身，而是指其基于該訴訟請求而提出的保全請求的范圍”[2]。筆者認(rèn)為，兩種觀點(diǎn)均太絕對，不夠全面，對此應(yīng)區(qū)別不同情況予以對待。
二、“請求”的具體確定
一般來說，訴訟請求具有目的性質(zhì)，保全請求具有保障性質(zhì)，后者是為前者服務(wù)的。在同一案件中，兩者可能同時產(chǎn)生，也可能先產(chǎn)生任何一個（訴前保全是先有保全請求；立案時一并申請保全，則可視為兩者同時產(chǎn)生；訴中保全則先有訴訟請求），但有一點(diǎn)可以確定，即保全請求以訴訟請求為基礎(chǔ)和依據(jù)，并以訴訟請求的最終實(shí)現(xiàn)為目的。兩者的區(qū)別表現(xiàn)在以下幾種情形：
（一）性質(zhì)相同的情況下的區(qū)別
即案件所涉法律關(guān)系，亦即案件標(biāo)的的不同。為便于論述，此處僅以金錢數(shù)額為例。
1、保全請求數(shù)額≤訴訟請求數(shù)額。現(xiàn)實(shí)生活中，相當(dāng)一部分案件并無保全事項(xiàng)，相當(dāng)于保全數(shù)額為零，很多當(dāng)事人選擇保全數(shù)額少于訴訟請求數(shù)額，更多是基于保全費(fèi)及保全之必要性考慮。在這種情況下，筆者認(rèn)為，保全的范圍以保全請求為限是正確的，這是對當(dāng)事人處分權(quán)和意思自治的尊重。當(dāng)然，民訴法同時還規(guī)定，人民法院在必要時也可自行決定采取保全措施，故保全范圍亦可超過保全請求而達(dá)到訴訟請求，但筆者認(rèn)為，如若如此，則應(yīng)分別制作兩份裁定書，一份是依當(dāng)事人申請而采取的保全，保全數(shù)額與保全請求數(shù)額相同；另一份人民法院依職權(quán)自行決定而采取的保全。故這仍然只能算是以保全請求為限。
2、保全請求數(shù)額＞訴訟請求數(shù)額。一般來說這種情況很少見，因?yàn)槎嗌暾埍Ｈ嘟槐ＨM(fèi)，并且你本身都只要求被告承擔(dān)訴訟請求限額的責(zé)任，超額保全明顯說不過去，特別是針對銀行存款的凍結(jié)，根本沒有這個必要。但我們需要注意，保全費(fèi)的收取是有上限的，當(dāng)保全請求數(shù)額達(dá)到896000元時，保全費(fèi)即達(dá)到了封頂數(shù)額5000元。并且，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，幾千元的保全費(fèi)已經(jīng)越來越起不到大的制約作用，如若按最高院的觀點(diǎn)，一味的以保全請求為限，則必然予人可乘之機(jī)，出現(xiàn)大量的、惡意的超訴訟請求申請保全，意圖給對方增加壓力，爭取有利的訴訟地位。同時，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度說，利潤是從資產(chǎn)的流動中產(chǎn)生的，如相當(dāng)一部分資產(chǎn)被法院查封，特別是流動資金——銀行存款的凍結(jié)，不僅會影響其利潤，甚至連正常的生產(chǎn)經(jīng)營都成問題，故這種觀點(diǎn)可能會成為一些不法分子打擊競爭對手的“合法”手段。因此，筆者認(rèn)為，在這種情況下，人民法院裁定保全應(yīng)以訴訟請求為限。
總之，就是衡量訴訟請求與保全請求，以低者為限。
（二）兩者性質(zhì)不同情況下的區(qū)別
訴訟請求性質(zhì)與保全請求性質(zhì)不同的情形，在傳統(tǒng)案件中亦有，最常見的是一方起訴離婚，對方要求分割共同財產(chǎn)并申請財產(chǎn)保全。現(xiàn)在，因?yàn)樾路ㄔ诘谝话贄l規(guī)定了行為保全，使得兩種性質(zhì)不同的請求更為常見。筆者認(rèn)為，在這種情況下，往往一個是行為（或人身）的請求，一個是金錢請求，使兩者不具可比性，無法確定誰高誰低，故法院裁定保全應(yīng)尊重當(dāng)事人的意思，以保全請求為限。當(dāng)事人申請財產(chǎn)保全則裁定保全財產(chǎn)，當(dāng)事人申請行為保全，則采取行為保全措施，這是由不告不理原則和意思自治原則所決定的。
結(jié)語：
從筆者的論述可知立法者未明確“請求”指的是訴訟請求還是保全請求是明智的，也是有苦衷的，因?yàn)榈拇_不可一概而論，應(yīng)區(qū)別不同情況對待。但模糊其辭雖保證了法條的正確性和涵蓋性，卻給我們理解、適用之帶來困難。撰此短文，望能對廣大同仁正確理解之有所助益。
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