[ 上海君瀾律師事務(wù)所 ]——(2020-12-29) / 已閱14589次

　　前款所稱單位，是指法人和其他非法人組織，包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體等。

　　第六條　符合下列情形之一的，為證券交易的內(nèi)幕人：

　　（一）《證券法》第七十四條第（一）項(xiàng)到第（六）項(xiàng)規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人；
　　（二）中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第七十四條第（七）項(xiàng)授權(quán)而規(guī)定的其他證券交易內(nèi)幕信息知情人，包括：
　　1.發(fā)行人、上市公司；
　　2.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人控制的其他公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
　　3.上市公司并購重組參與方及其有關(guān)人員；
　　4.因履行工作職責(zé)獲取內(nèi)幕信息的人；
　　5.本條第（一）項(xiàng)及本項(xiàng)所規(guī)定的自然人的配偶；
　　（三）本條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)所規(guī)定的自然人的父母、子女以及其他因親屬關(guān)系獲取內(nèi)幕信息的人；
　　（四）利用騙取、套取、偷聽、監(jiān)聽或者私下交易等非法手段獲取內(nèi)幕信息的人；
　　（五）通過其他途經(jīng)獲取內(nèi)幕信息的人。

第三章　內(nèi)幕信息的認(rèn)定

　　第七條　本指引所稱內(nèi)幕信息，是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

　　第八條　符合下列情形之一的，為證券交易的內(nèi)幕信息：
　　（一）《證券法》第六十七條第二款所列重大事件；
　　（二）《證券法》第七十五條第二款第（二）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)所列信息；
　　（三）中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第六十七條第二款第（十二）項(xiàng)授權(quán)而規(guī)定的可能對上市公司證券交易價格產(chǎn)生較大影響的其他重大事件；
　　（四）中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第七十五第二款第（八）項(xiàng)授權(quán)而認(rèn)定的重要信息；
　　（五）對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　第九條　前條第（五）項(xiàng)所稱的對證券交易價格有顯著影響，是指通常情況下，有關(guān)信息一旦公開，公司證券的交易價格在一段時期內(nèi)與市場指數(shù)或相關(guān)分類指數(shù)發(fā)生顯著偏離，或者致使大盤指數(shù)發(fā)生顯著波動。
　　前款所稱顯著偏離、顯著波動，可以結(jié)合專家委員會或證券交易所的意見認(rèn)定。

　　第十條　從內(nèi)幕信息開始形成之日起，至內(nèi)幕信息公開或者該信息對證券的交易價格不再有顯著影響時止，為內(nèi)幕信息的價格敏感期。

　　第十一條　本指引所稱的內(nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體披露，或者被一般投資者能夠接觸到的全國性報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體揭露，或者被一般投資者廣泛知悉和理解。

第四章　內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定

　　第十二條　符合下列條件的證券交易活動，構(gòu)成內(nèi)幕交易：
　　（一）行為主體為內(nèi)幕人；
　　（二）相關(guān)信息為內(nèi)幕信息；
　　（三） 行為人在內(nèi)幕信息的價格敏感期內(nèi)買賣相關(guān)證券，或者建議他人買賣相關(guān)證券，或者泄露該信息。

　　第十三條　本指引第十二條第（三）項(xiàng)的行為包括：
　　（一）以本人名義，直接或委托他人買賣證券；
　　（二）以他人名義買賣證券；
　　具有下列情形之一的，可認(rèn)定為以他人名義買賣證券：
　　1.直接或間接提供證券或資金給他人購買證券，且該他人所持有證券之利益或損失，全部或部分歸屬于本人；
　　2.對他人所持有的證券具有管理、使用和處分的權(quán)益；
　　（三）為他人買賣或建議他人買賣證券；
　　（四）以明示或暗示的方式向他人泄露內(nèi)幕信息。

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