[ 馬德建 ]——(2025-10-22) / 已閱1074次

論調(diào)解的三要素：自愿、協(xié)商、交易
作者：馬德建

摘要
調(diào)解作為多元化糾紛解決機(jī)制的核心，其本質(zhì)是當(dāng)事人自主處分權(quán)利、實(shí)現(xiàn)利益平衡的非訴訟方式。本文提出 “自愿、協(xié)商、交易” 構(gòu)成調(diào)解的三大核心要素，三者形成 “前提 - 過(guò)程 - 結(jié)果” 的閉環(huán)邏輯鏈。自愿是調(diào)解合法性的基礎(chǔ)，協(xié)商是利益博弈的核心環(huán)節(jié)，交易是糾紛終局解決的關(guān)鍵結(jié)果。通過(guò)解析三要素的內(nèi)涵與邏輯關(guān)聯(lián)，為提升調(diào)解質(zhì)效提供理論支撐。
關(guān)鍵詞
調(diào)解；自愿；協(xié)商；交易；糾紛解決
一、引言
調(diào)解制度憑借高效、靈活、低成本的優(yōu)勢(shì)，在民事糾紛化解中占據(jù)重要地位。傳統(tǒng)理論多聚焦調(diào)解的原則性表述，卻忽視其 “私權(quán)處分” 的本質(zhì)特征。基于法律實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，“自愿、協(xié)商、交易” 三要素理論可從 “主體意志 - 行為過(guò)程 - 利益結(jié)果” 維度解構(gòu)調(diào)解運(yùn)作機(jī)理，為實(shí)踐提供精準(zhǔn)指引。
二、調(diào)解三要素的內(nèi)涵界定
（一）自愿：調(diào)解的前提性要素
自愿是調(diào)解的合法性底線，指當(dāng)事人在無(wú)外力強(qiáng)迫下自主決定參與調(diào)解、選擇調(diào)解方式及處分權(quán)利的意志自由。其核心包含兩層要義：一是參與自愿，當(dāng)事人有權(quán)決定是否啟動(dòng)調(diào)解，任何組織或個(gè)人不得通過(guò)脅迫、欺詐等手段強(qiáng)制參與，如法院訴前調(diào)解需以當(dāng)事人書面同意為前提，禁止變相強(qiáng)制；二是處分自愿，當(dāng)事人可自主決定讓步幅度、是否接受調(diào)解方案，調(diào)解組織僅起引導(dǎo)作用，不得干預(yù)自主決策。自愿的本質(zhì)是尊重當(dāng)事人程序主體性，缺乏自愿的調(diào)解將喪失合法性基礎(chǔ)，難以實(shí)現(xiàn)糾紛有效化解。
（二）協(xié)商：調(diào)解的過(guò)程性要素
協(xié)商是連接自愿與交易的核心環(huán)節(jié)，指當(dāng)事人在平等基礎(chǔ)上圍繞權(quán)利義務(wù)、利益分配及情感訴求展開的對(duì)話博弈。其特征體現(xiàn)為：平等性是前提，無(wú)論身份、地位差異，當(dāng)事人均享有平等表達(dá)權(quán)，調(diào)解組織需保障弱勢(shì)一方話語(yǔ)權(quán)；多元性是特色，協(xié)商內(nèi)容不僅包括法律權(quán)利義務(wù)，還涵蓋情感補(bǔ)償、后續(xù)合作等非法律訴求，如離婚糾紛中子女探視頻率的協(xié)商；博弈性是本質(zhì)，雙方通過(guò)提出訴求、讓步、反駁縮小分歧，尋找利益平衡點(diǎn)，避免情緒化對(duì)抗。
（三）交易：調(diào)解的結(jié)果性要素
交易是調(diào)解的終局目標(biāo)，指當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商達(dá)成的利益交換協(xié)議，即一方或雙方自愿讓步以換取對(duì)應(yīng)對(duì)價(jià)。其核心邏輯為：一是利益交換性，如侵權(quán)糾紛中加害人以賠償金換取受害人諒解，體現(xiàn)權(quán)利與利益的對(duì)等處分；二是合法性邊界，交易需遵守法律強(qiáng)制性規(guī)定，不得損害國(guó)家、社會(huì)及第三人利益，如工傷糾紛中不得約定免除用人單位法定賠償義務(wù)，否則協(xié)議無(wú)效。合法有效的交易是實(shí)現(xiàn) “案結(jié)事了” 的關(guān)鍵。
三、調(diào)解三要素的邏輯關(guān)聯(lián)
自愿是協(xié)商與交易的基礎(chǔ)，無(wú)自愿則無(wú)真實(shí)協(xié)商，強(qiáng)制參與的協(xié)商淪為形式，難以形成有效交易；協(xié)商是自愿到交易的橋梁，當(dāng)事人的自愿意志需通過(guò)協(xié)商轉(zhuǎn)化為具體訴求，經(jīng)博弈形成可執(zhí)行的交易方案，缺乏協(xié)商則自愿無(wú)法落地；交易是自愿與協(xié)商的歸宿，當(dāng)事人自愿參與、投入?yún)f(xié)商的最終目的是達(dá)成交易協(xié)議，若協(xié)商無(wú)法形成交易，調(diào)解即失去意義。三者構(gòu)成 “自愿賦予合法性、協(xié)商賦予過(guò)程性、交易賦予終局性” 的閉環(huán)體系，缺一不可。
四、實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值
在制度設(shè)計(jì)層面，三要素理論為調(diào)解程序提供明確指引：基于自愿原則，需強(qiáng)化權(quán)利告知機(jī)制，禁止強(qiáng)制調(diào)解；基于協(xié)商要素，需規(guī)范對(duì)話流程，保障平等表達(dá)；基于交易要素，需完善協(xié)議合法性審查規(guī)則。在實(shí)踐層面，調(diào)解人員可聚焦核心環(huán)節(jié)：?jiǎn)��?dòng)階段確認(rèn)自愿性，協(xié)商階段引導(dǎo)聚焦利益訴求，達(dá)成階段細(xì)化交易條款，提升調(diào)解成功率。在糾紛解決體系中，三要素驅(qū)動(dòng)的調(diào)解能兼顧法律效果與社會(huì)效果，尤其適用于勞動(dòng)爭(zhēng)議、鄰里糾紛等領(lǐng)域，成為訴訟的重要補(bǔ)充。
五、結(jié)論
自愿、協(xié)商、交易三要素從前提、過(guò)程、結(jié)果維度揭示了調(diào)解的核心運(yùn)作規(guī)律。深入理解三者的內(nèi)涵與關(guān)聯(lián)，有助于優(yōu)化調(diào)解制度設(shè)計(jì)、提升實(shí)踐質(zhì)效，充分發(fā)揮調(diào)解在多元化糾紛解決體系中的獨(dú)特價(jià)值，為構(gòu)建和諧社會(huì)提供有力支撐。


文獻(xiàn)索引：
《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
《中華人民共和國(guó)人民調(diào)解法》


作品完成于2012年
發(fā)表時(shí)間：2025年10月22日