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圖書(shū)目錄

導(dǎo)言：國(guó)際金融一體化與金融自由化背景下的跨國(guó)銀行監(jiān)管
問(wèn)題………………………………………………………(1)
一、研究背景：金融一體化和金融自由化浪潮對(duì)跨國(guó)
銀行業(yè)的“雙刃劍”效應(yīng)…………………………………(2)
二、研究目的、意義及體例說(shuō)明………………………………(5)
第一章跨國(guó)銀行監(jiān)管的理論基礎(chǔ)………………………………(7)
第一節(jié)跨國(guó)銀行監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理…………………………(7)
一、公共利益論(the Public Interest Theory)………………(8)
二、捕獲論(Capture Theory)………………………………(10)
三、金融抑制論(Financial Restriction Theory)…………(11)
四、經(jīng)濟(jì)管制論………………………………………………(14)
五、跨國(guó)銀行監(jiān)管經(jīng)濟(jì)學(xué)諸理論的評(píng)析……………………(16)
第二節(jié)跨國(guó)銀行監(jiān)管的法學(xué)原理…………………………(20)
一、跨國(guó)銀行國(guó)別監(jiān)管的法學(xué)原理…………………………(20)
二、跨國(guó)銀行國(guó)際監(jiān)管的法學(xué)原理
——“全球合作”原則……………………………………(25)
三、跨國(guó)銀行內(nèi)部監(jiān)管的法理基礎(chǔ)…………………………(28)
第三節(jié)跨國(guó)銀行監(jiān)管的核心原則…………………………(29)
一、雙重許可原則……………………………………………(30)
二、適度監(jiān)管原則……………………………………………(30)
三、并表監(jiān)管原則……………………………………………(31)
四、審慎監(jiān)管原則……………………………………………(31)
第二章 東道國(guó)對(duì)跨國(guó)銀行的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管…………………(33)
第一節(jié)跨國(guó)銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入的待遇標(biāo)準(zhǔn)……………………(34)
一、發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入待遇標(biāo)準(zhǔn)………………(34)
二、發(fā)展中國(guó)家的跨國(guó)銀行準(zhǔn)入待遇標(biāo)準(zhǔn)…………………(44)
三、世界貿(mào)易組織關(guān)于銀行準(zhǔn)入待遇標(biāo)準(zhǔn)的
法律規(guī)范評(píng)析……………………………………………(48)
第二節(jié)跨國(guó)銀行準(zhǔn)人的形式與條件………………………(56)
一、跨國(guó)銀行準(zhǔn)入的形式……………………………………(56)
二、跨國(guó)銀行的準(zhǔn)入條件……………………………………(62)
第三節(jié)跨國(guó)銀行準(zhǔn)入東道國(guó)證券業(yè)的法律問(wèn)題…………(72)
一、銀行參與證券業(yè)務(wù)的動(dòng)因及其績(jī)效分析………………(73)
二、跨國(guó)銀行準(zhǔn)入東道國(guó)證券業(yè)的利益沖突及其危害……(77)
三、跨國(guó)銀行準(zhǔn)入東道國(guó)證券業(yè)的組織模式………………(80)
四、跨國(guó)銀行準(zhǔn)入證券業(yè)所產(chǎn)生利益沖突的法律監(jiān)管……(89)
第四節(jié) 中國(guó)對(duì)外資銀行的監(jiān)管法制及其完善……………(98)
一、中國(guó)對(duì)外資銀行的準(zhǔn)入形式及其完善…………………(98)
二、中國(guó)對(duì)外資銀行的準(zhǔn)入條件及其改進(jìn)………………(101)
三、我國(guó)對(duì)外資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方式和程序的最新
調(diào)整……………………………………………………(107)
四、我國(guó)外資銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入法制存在的問(wèn)題及其完善…(108)
第三章母國(guó)對(duì)跨國(guó)銀行的并表監(jiān)管…………………………(120)
第一節(jié)并表監(jiān)管的基本理論問(wèn)題…………………………(120)
一、并表監(jiān)管的涵義和特征………………………………(121)
二、并表監(jiān)管的前提條件…………………………………(124)
三、并表監(jiān)管與長(zhǎng)臂管轄的區(qū)別…………………………(126)
第二節(jié)母國(guó)并表監(jiān)管實(shí)施的法律問(wèn)題
——兼評(píng)國(guó)際商業(yè)信貸銀行的倒閉………………(128)
一、BCCI事件的由來(lái) ……………………………………(129)
二、母國(guó)的確定……………………………………………(132)
三、并表監(jiān)管與金融隱秘權(quán)的沖突………………………(137)
四、并表監(jiān)管過(guò)程中的現(xiàn)場(chǎng)檢查和外部審計(jì)……………(144)
第三節(jié)歐美并表監(jiān)管的立法與實(shí)踐………………………(147)
一、歐盟并表監(jiān)管立法及其實(shí)踐…………………………(147)
二、美國(guó)的并表監(jiān)管實(shí)踐…………………………………(153)
第四節(jié) 中國(guó)并表監(jiān)管法制的建立與完善…………………(159)
一、我國(guó)并表監(jiān)管立法與實(shí)踐的現(xiàn)狀……………………(159)
二、我國(guó)母國(guó)并表監(jiān)管法制的建立與完善………………(165)
第四章跨國(guó)銀行國(guó)際監(jiān)管的法律問(wèn)題………………………(169)
第一節(jié) 巴塞爾文件體系的法律性質(zhì)辨析…………………(170)
第二節(jié)多元化金融集團(tuán)的國(guó)際監(jiān)管………………………(181)
一、多元化金融集團(tuán)的興起及對(duì)傳統(tǒng)銀行監(jiān)管方式
的挑戰(zhàn)…………………………………………………(181)
二、對(duì)金融集團(tuán)資本充足性的監(jiān)管方式…………………(184)
三、對(duì)管理層和股東的適宜性要求………………………(187)
四、金融集團(tuán)監(jiān)管的信息共享和協(xié)調(diào)員制度……………(188)
第三節(jié) 巴塞爾新舊資本協(xié)議比較…………………………(191)
一、跨國(guó)銀行資本充足性監(jiān)管概述………………………(191)
二、巴塞爾新舊資本協(xié)議比較……………………………(193)
第四節(jié)金融集團(tuán)國(guó)際監(jiān)管規(guī)則和新資本協(xié)議對(duì)中國(guó)
監(jiān)管實(shí)踐的借鑒意義………………………………(202)
一、金融集團(tuán)國(guó)際監(jiān)管規(guī)則對(duì)中國(guó)監(jiān)管實(shí)踐的啟示……(202)
二、新資本協(xié)議與中國(guó)商業(yè)銀行資本充足性監(jiān)管的
完善……………………………………………………(205)
第五章跨國(guó)銀行內(nèi)部監(jiān)管的法律問(wèn)題………………………(215)
第一節(jié) 跨國(guó)銀行內(nèi)部監(jiān)管的基本理論問(wèn)題………………(215)
一、內(nèi)部監(jiān)管的定義………………………………………(216)
二、跨國(guó)銀行內(nèi)部監(jiān)管的目標(biāo)……………………………(217)
三、跨國(guó)銀行內(nèi)部監(jiān)管的基本原則………………………(219)
四、銀行內(nèi)部監(jiān)管與銀行治理的聯(lián)系與區(qū)別……………(221)
五、銀行內(nèi)部監(jiān)管的實(shí)施效果……………………………(226)
第二節(jié)跨國(guó)銀行內(nèi)部監(jiān)管的制度設(shè)計(jì)……………………(226)
一、跨國(guó)銀行業(yè)的控制失靈問(wèn)題…………………………(226)
二、管理層監(jiān)督和控制文化(management supervision
and the contr01 culture)………………………………(228)
三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估(risk recognition and
assessment)……………………………………………(232)
四、日常業(yè)務(wù)控制和業(yè)務(wù)防火墻…………………………(233)
五、信息與交流……………………………………………(236)
六、內(nèi)控監(jiān)督和改正機(jī)制…………………………………(238)
第三節(jié)英美跨國(guó)銀行內(nèi)部監(jiān)管的制度與實(shí)踐及中國(guó)
商業(yè)銀行內(nèi)部監(jiān)管制度的建立與完善……………(240)
一、美國(guó)跨國(guó)銀行內(nèi)部監(jiān)管的原則與制度………………(241)
二、英國(guó)跨國(guó)銀行內(nèi)部監(jiān)管的制度與實(shí)踐………………(249)
三、中國(guó)商業(yè)銀行內(nèi)部監(jiān)管制度的建立和完善…………(260)
結(jié)語(yǔ)：跨國(guó)銀行三大監(jiān)管模式的相互關(guān)系與“三位一體”的
融合趨勢(shì)…………………………………………………(268)
一、國(guó)別監(jiān)管在跨國(guó)銀行監(jiān)管中的基礎(chǔ)性作用…………(268)
二、國(guó)際監(jiān)管對(duì)國(guó)別監(jiān)管的協(xié)調(diào)和完善作用……………(272)
三、跨國(guó)銀行內(nèi)部監(jiān)管的局限性及其外部約束…………(274)
四、三大監(jiān)管模式的漸趨融合與我國(guó)的應(yīng)對(duì)……………(277)
參考文獻(xiàn)…………………………………………………………(282)
后記………………………………………………………………(292)