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序 一
工商行政管理部門是政府的行政執(zhí)法部門，肩負(fù)著監(jiān)管
市場、維護(hù)公平的市場競爭秩序的職責(zé)。工商部門的職責(zé)是
由法律確定的；工商部門履行職責(zé)的過程，就是執(zhí)行法律的
過程；工商部門執(zhí)行法律的行為，是由廣大工商執(zhí)法人員完
成的。所以，工商執(zhí)法人員執(zhí)法水平的高低、執(zhí)法效果的好
壞，直接影響著工商部門履行職責(zé)的質(zhì)量，影響著政府和工
商部門的形象，影響著企業(yè)和當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展。法律制定出
來后，能不能發(fā)揮應(yīng)有的效用，關(guān)鍵在于法律的執(zhí)行者。工
商行政執(zhí)法面臨的監(jiān)管領(lǐng)域是一個不斷變化的國際化了的大
市場，新情況、新問題會不斷出現(xiàn)。工商行政執(zhí)法人員能不
能全面理解、準(zhǔn)確掌握并靈活運(yùn)用工商行政管理法律法規(guī)解
決執(zhí)法實(shí)踐中出現(xiàn)的各種具體問題，直接影響著工商行政執(zhí)
法工作的水平和效果。
工商行政執(zhí)法工作是一門實(shí)踐科學(xué)，不僅要掌握相當(dāng)?shù)?
法學(xué)理論知識和工商行政管理專業(yè)知識，還需要具有豐富的
實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，掌握并熟練運(yùn)用市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的程序規(guī)范
和實(shí)務(wù)技巧，能夠透過市場行為的各種現(xiàn)象和表現(xiàn)形式，抓
住問題的實(shí)質(zhì)。就像醫(yī)生給病人看病，要能夠透過一些復(fù)雜
的現(xiàn)象或者假象甚至是干擾因素，準(zhǔn)確確診。要實(shí)現(xiàn)這樣的
目標(biāo)，僅僅是醫(yī)學(xué)院畢業(yè)是不夠的，必須努力成為經(jīng)驗(yàn)豐富
的醫(yī)生。本書作者有著良好的法律素養(yǎng)，又十多年在省級工
商機(jī)關(guān)綜合執(zhí)法的崗位上與執(zhí)法一線的同志共同應(yīng)對市場上
出現(xiàn)的各類疑難問題，了解市場競爭行為發(fā)展的動態(tài)，了解
基層執(zhí)法一線同志的狀況以及執(zhí)法中存在的疑惑和問題。書
中對市場監(jiān)管與行政執(zhí)法中容易出現(xiàn)的方方面面的問題作了
較全面的總結(jié)和較具體的分析，對執(zhí)法實(shí)踐中應(yīng)該注意把握
的一系列問題均作了簡明扼要的提示。它不是從理論到理論
的法學(xué)論述，而是把法律知識融于解決法律實(shí)施過程中遇到
的各類問題中，融指導(dǎo)性、實(shí)用性、針對性、操作性于一
體。總之，工商執(zhí)法部門一線的執(zhí)法人員，都能夠從該書中
獲得有益的啟示。
國家工商總局公平交易局局長寧望魯
2006年5月
序 二
工商行政管理部門肩負(fù)著監(jiān)管市場，維護(hù)公平的市場競
爭秩序的職責(zé)。要履行好職責(zé)，做好本職工作，必須解決好
以下兩個方面的問題：
一是應(yīng)該做什么?要清楚地了解自身的法定職責(zé)，知道
應(yīng)該在什么范圍內(nèi)和在什么程度上執(zhí)法，解決好執(zhí)法的寬度
和深度問題。如商品質(zhì)量監(jiān)管問題，按照國務(wù)院規(guī)定的分
工，生產(chǎn)領(lǐng)域應(yīng)該由技術(shù)監(jiān)督部門負(fù)責(zé)，流通領(lǐng)域應(yīng)該由工
商行政管理部門負(fù)責(zé)。所以，對于商品質(zhì)量監(jiān)管，工商行政
管理部門應(yīng)該找準(zhǔn)位置，守土有責(zé)，到位不缺位，執(zhí)法不越
位，這是執(zhí)法的寬度問題；又如商標(biāo)侵權(quán)、商業(yè)賄賂、損害
他人商業(yè)信譽(yù)商品聲譽(yù)等不正當(dāng)競爭行為的監(jiān)管問題，這些
違法行為在一定程度上屬于工商行政管理部門監(jiān)管的范圍，
但當(dāng)違法行為達(dá)到法定的犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)，超出了工商行政管
理部門可以實(shí)施行政處罰的程度，需要追究刑事責(zé)任的，就
應(yīng)該移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，不能以行政處罰代替刑事
處罰，這是執(zhí)法的深度問題。這些問題解決不好，就難以履
行職責(zé)到位，就會出現(xiàn)該管的管不好、管不了，不該管的亂
伸手等行政不作為、行政亂作為的現(xiàn)象。
二是如何做好?如何能夠履行工商職責(zé)到位，利用好現(xiàn)
有監(jiān)管資源，監(jiān)管好市場，使行政執(zhí)法為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，需
要廣大工商行政管理人員隨著時代發(fā)展的步伐，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)
展的形勢，不斷積極地進(jìn)行探索和實(shí)踐。作為工商行政執(zhí)法
人員，不斷提高自身素質(zhì)和執(zhí)法辦案技能、辦案水平，是履
行好市場監(jiān)管職責(zé)的基礎(chǔ)。工商行政執(zhí)法人員提高執(zhí)法辦案
素質(zhì)和水平，必須做到以下幾點(diǎn)：
第一，要樹立為經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展服務(wù)的指導(dǎo)思想。這是做
好行政執(zhí)法工作的前提。沒有這個思想做指導(dǎo)，行政執(zhí)法工
作就會偏離軌道，偏離經(jīng)濟(jì)發(fā)展主旋律。就會出現(xiàn)有案必
處、有處必罰、有罰必重的現(xiàn)象，就會出現(xiàn)重處罰輕規(guī)范甚
至只處罰不規(guī)范的現(xiàn)象。這種執(zhí)法，不能實(shí)現(xiàn)執(zhí)法的目的。
第二，樹立依法行政意識。履行職能，行使對社會管理
權(quán)的任何行為，都要以法律為準(zhǔn)繩，使行政機(jī)關(guān)的行政行為
在法律的框架內(nèi)進(jìn)行，經(jīng)得住行政復(fù)議和行政訴訟的考驗(yàn)，
經(jīng)得住時間和歷史的考驗(yàn)。
第三，樹立人格平等意識。雖然工商行政管理部門和管
理相對人之間是管理和被管理的關(guān)系，但執(zhí)法人員個人和管
理相對人之間的人格是平等的。所以，執(zhí)法過程中，一方面
要注意尊重管理相對人的人格，切忌態(tài)度冷硬橫、簡單粗
暴、盛氣凌人。另一方面，要注意向當(dāng)事人宣傳相關(guān)法律法
規(guī)，擺事實(shí)、講道理，與當(dāng)事人充分溝通，力爭讓當(dāng)事人對
行政處罰心服口服，盡量減少或者避免行政復(fù)議和訴訟案件
的發(fā)生，以減少行政管理成本。與當(dāng)事人平和地溝通案件，
使當(dāng)事人認(rèn)識到自己經(jīng)營中存在的違法違規(guī)問題，不僅能夠
使當(dāng)事人的行為及時得到規(guī)范，樹立工商行政管理部門執(zhí)政
為民的執(zhí)法形象，取得良好的社會效果，還能減少因行政復(fù)
議和行政訴訟帶來的行政成本。
第四，認(rèn)真理解和掌握工商行政管理法律法規(guī)，為行政
執(zhí)法打下扎實(shí)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。知法懂法是行政執(zhí)法的基礎(chǔ)，憑
著感覺辦案，拍著腦袋罰款的做法已經(jīng)不能適應(yīng)工商行政執(zhí)
法的要求。所以，要求辦案人員對相關(guān)工商行政管理法律法
規(guī)要熟悉、理解，融會貫通。就像醫(yī)生給病人看病時了解病
情后，要能夠準(zhǔn)確確診，確定病癥所在一樣。一個案子擺在
面前，執(zhí)法人員要能夠抓住問題的實(shí)質(zhì)，準(zhǔn)確定性，這是做
好行政執(zhí)法工作的基本功。
總之，要做好工商行政執(zhí)法工作，就需要把執(zhí)法理論和
實(shí)踐很好地結(jié)合起來，把工商行政管理法律法規(guī)準(zhǔn)確地適當(dāng)
地應(yīng)用在執(zhí)法實(shí)踐中。
這本書在工商執(zhí)法的寬度和深度，在執(zhí)法的技巧、體會
等方面，做了有益的探討，是對執(zhí)法實(shí)踐的提煉和總結(jié)，對
基層執(zhí)法工作有很好的指導(dǎo)作用，值得借鑒。
河北省工商行政管理局局長
2006年3月
共371頁