所謂非關(guān)稅壁壘，是指一國政府采取除關(guān)稅以外的各種辦
法，來對(duì)本國的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)、管理和控制的一切政策
與手段的總和。
從歷史上看，非關(guān)稅措施是在世界市場問題尖銳的情況下發(fā)
展起來的。在1929—1933年世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，西方發(fā)達(dá)國
家在高筑關(guān)稅壁壘的同時(shí)，還廣泛地采取了各種各樣的非關(guān)稅措
施以阻止國外商品的流人。第二次世界大戰(zhàn)以后，通過關(guān)貿(mào)總協(xié)
定的多輪貿(mào)易談判，世界關(guān)稅已降低到很低的程度。由于關(guān)稅限
制的作用大大削弱，而出于對(duì)國內(nèi)企業(yè)的保護(hù)，緩解國內(nèi)失業(yè)壓
力等問題的需要，還必須對(duì)貿(mào)易實(shí)行一定程度的限制，所以各國
不得不尋找其他辦法來達(dá)到限制進(jìn)口的目的。非關(guān)稅措施便因此
而逐漸發(fā)展起來。
把非關(guān)稅措施作為保護(hù)貿(mào)易政策的主要手段開始于20世紀(jì)
70年代。當(dāng)時(shí)，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定主持的多輪全球多邊貿(mào)易談判努
力下，西方發(fā)達(dá)國家工業(yè)制成品的加權(quán)平均關(guān)稅率已由20世紀(jì)
40年代的40％下降到7％。關(guān)稅的保護(hù)作用大幅度下降。但是，
發(fā)達(dá)國家出于對(duì)本國利益的考慮，并不甘心放棄貿(mào)易保護(hù)政策。
以20世紀(jì)70年代中期的資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)為導(dǎo)火線，以美國為
首的西方發(fā)達(dá)國家終于掀起了一場以非關(guān)稅措施為特征的新貿(mào)易
保護(hù)浪潮。非關(guān)稅措施從此成為各國對(duì)外實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策的主
體，并愈演愈烈。據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定統(tǒng)計(jì)， “肯尼迪回合”結(jié)束時(shí)，
全世界的各種非關(guān)稅措施共有80多種，但到20世紀(jì)90年代初，
非關(guān)稅措施的總量已猛增到3 000多種。
20世紀(jì)90年代以來，隨著“烏拉圭回合”談判的最終結(jié)束
以及世界貿(mào)易組織的建立，自由貿(mào)易原則更為世界各國普遍接
受，以自由貿(mào)易為宗旨的世界多邊貿(mào)易體制也得到了進(jìn)一步加
強(qiáng)。貿(mào)易自由化的發(fā)展，一方面促進(jìn)了國際貿(mào)易的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)全
球化的進(jìn)程，同時(shí)也加劇了各國之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的競爭，使國際競
爭更趨于白熱化。
在這種新形勢下，貿(mào)易保護(hù)主義并未因世界多邊貿(mào)易體制的
加強(qiáng)而偃旗息鼓、銷聲匿跡，而是變換了手法，以新的形式登上
國際貿(mào)易舞臺(tái)。許多發(fā)達(dá)國家為了維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益，以各種
名義實(shí)施了新的貿(mào)易保護(hù)措施，逃避世界多邊貿(mào)易制度的約束。
1996年，世界貿(mào)易組織對(duì)美國近年來的貿(mào)易政策進(jìn)行了評(píng)審，
認(rèn)為美國在部分領(lǐng)域?qū)嵭匈Q(mào)易自由化的同時(shí)，也加強(qiáng)了對(duì)一些部
門的保護(hù)，保護(hù)手段轉(zhuǎn)向制度化和非關(guān)稅化。據(jù)估計(jì)，20世紀(jì)
90年代以來西方發(fā)達(dá)國家采用的新貿(mào)易保護(hù)措施就達(dá)十多類。
與關(guān)稅措施相比，非關(guān)稅措施具有下列三個(gè)明顯的特點(diǎn)：
首先，非關(guān)稅措施比關(guān)稅具有更大的靈活性和針對(duì)性。關(guān)稅
的制定，往往要通過一定的立法程序，要調(diào)整或更改稅率，也需
要一定的法律程序和手續(xù)，因此關(guān)稅具有一定的延續(xù)性。而非關(guān)
稅措施的制定與實(shí)施，則通常采用行政程序，制定起來比較迅
速，程序也較簡單，能隨時(shí)針對(duì)某國和某種商品采取或更換相應(yīng)
的限制進(jìn)口措施，從而較快地達(dá)到限制進(jìn)口的目的。
其次，非關(guān)稅措施的保護(hù)作用比關(guān)稅的作用更為強(qiáng)烈和直 ’
接。關(guān)稅措施是通過征收關(guān)稅來提高商品成本和價(jià)格，進(jìn)而削弱
其競爭能力的，因而其保護(hù)作用具有間接性。如果出口國采用出
口補(bǔ)貼、商品傾銷等辦法降低出口商品成本和價(jià)格，則更限制了
關(guān)稅保護(hù)作用的發(fā)揮。而一些非關(guān)稅措施如進(jìn)口配額，預(yù)先限定
進(jìn)口的數(shù)量和金額，超過限額就直接禁止進(jìn)口，這樣就能快速和
直接地達(dá)到關(guān)稅措施難以達(dá)到的目的。
最后，非關(guān)稅措施比關(guān)稅更具有隱蔽性和歧視性。關(guān)稅措
施，包括稅率的確定和征收辦法都是透明的，出口商可以比較容
易地獲得有關(guān)信息，另外，關(guān)稅措施的歧視性也較低，它往往要
受到雙邊關(guān)系和國際多邊貿(mào)易協(xié)定的制約。但一些非關(guān)稅措施則
往往透明度差，隱蔽性強(qiáng)，而且有較強(qiáng)的針對(duì)性，容易對(duì)別的國
家實(shí)施差別待遇。
加人世界貿(mào)易組織后，成功應(yīng)對(duì)和突破國外的非關(guān)稅壁壘，
對(duì)于我國企業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要的意義。然而，對(duì)于非
關(guān)稅壁壘，我國長期以來卻更偏重于譴責(zé)而不是正視。事實(shí)上，
盡管非關(guān)稅壁壘存在很多的不合理性，但是由于它們?cè)谝欢ǔ潭?
上得到世界貿(mào)易組織的許可，更重要的是運(yùn)用非關(guān)稅手段來保護(hù)
本國國內(nèi)市場已經(jīng)成為世界范圍內(nèi)的普遍做法，因此我們只能面
對(duì)這個(gè)現(xiàn)實(shí)。不僅如此，出于國家利益的考慮，我們還應(yīng)該學(xué)習(xí)
借鑒國外運(yùn)用非關(guān)稅壁壘來保護(hù)國內(nèi)市場的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，認(rèn)真探
索在世界貿(mào)易組織所倡導(dǎo)的貿(mào)易自由化這個(gè)總的前提之下，我們
應(yīng)該如何靈活有效地采取和運(yùn)用非關(guān)稅措施，來適度地保護(hù)國內(nèi)
相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這一點(diǎn)對(duì)于我國在加人世界貿(mào)易組織之后來
說，顯得尤為重要。因?yàn)椤叭耸馈敝螅凑沼嘘P(guān)承諾和規(guī)定，
我國將大幅度地削減關(guān)稅水平和部分明顯不符合世界貿(mào)易組織要
求的非關(guān)稅壁壘，關(guān)稅壁壘保護(hù)市場的作用將大大下降。在這種
情況下，以不違背世界貿(mào)易組織基本準(zhǔn)則為前提，開展對(duì)非關(guān)稅
壁壘的戰(zhàn)略性研究和運(yùn)用就已成為擺在我們面前不可回避的一項(xiàng)
十分緊迫的任務(wù)。
從策略性角度出發(fā)，我們認(rèn)為在加人世界貿(mào)易組織之后，我
國應(yīng)及時(shí)地從關(guān)稅壁壘保護(hù)轉(zhuǎn)向非關(guān)稅壁壘保護(hù)，而在非關(guān)稅壁
壘保護(hù)中，又應(yīng)將重點(diǎn)放在隱陸非關(guān)稅壁壘的開發(fā)和運(yùn)用方面。
一般來說，非關(guān)稅措施可以分為顯性和隱陸兩大類。所謂顯
性非關(guān)稅措施，即相當(dāng)于直接非關(guān)稅措施，主要是指對(duì)進(jìn)口數(shù)量
產(chǎn)生直接限制作用的措施，如進(jìn)口配額、“自動(dòng)”限制出口、進(jìn)
口許可證、指定經(jīng)營、行政控制及外匯管制等；隱性非關(guān)稅措
施，即相當(dāng)于間接非關(guān)稅措施，主要指那些雖不直接限制進(jìn)口數(shù)
量，但在實(shí)際上卻能起到阻礙進(jìn)口作用的措施，如國內(nèi)立法、技
術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生安全要求、政府采購政策、反傾銷等。
從我國的實(shí)際情況來看，20世紀(jì)80年代初期，隨著計(jì)劃控
制的逐步減少，我國政府也開始采取了非關(guān)稅保護(hù)手段，但主要
措施是許可證、指定經(jīng)營和行政控制。其中受許可證管理的進(jìn)口
商品在20世紀(jì)80年代末曾占總進(jìn)口的46％，此后經(jīng)過數(shù)次的
大幅度削減許可證目錄和進(jìn)口配額，到1997年初，實(shí)行許可證
和進(jìn)口配額等進(jìn)口控制管理的商品為384項(xiàng)，約占進(jìn)口總稅目的
5％。指定經(jīng)營是我國外貿(mào)經(jīng)營權(quán)下放后的一種措施，即把所有
商品分為三類，前兩類屬于指令性計(jì)劃和指導(dǎo)性計(jì)劃商品，由指
定的貿(mào)易公司經(jīng)營，第三類則是放開經(jīng)營的進(jìn)出口商品，任何貿(mào)
易公司都能經(jīng)營。據(jù)世界銀行估計(jì)，到1992年，約占32％的進(jìn)
口商品受指定經(jīng)營控制。后來，隨著價(jià)格改革的迅速推進(jìn)和計(jì)劃
控制的基本取消，指定經(jīng)營范圍大大縮小，除了煤、石油、棉
花、糧食等lO多種特別重要的商品外，其他商品基本都已放開
經(jīng)營。行政控制則主要是針對(duì)機(jī)電產(chǎn)品實(shí)施的，為此，國務(wù)院曾
一度設(shè)有“機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)口辦公室”，專門負(fù)責(zé)控制機(jī)電產(chǎn)品的進(jìn)
口。20世紀(jì)90年代中期以后，這一措施有所變革，以公開的法
規(guī)取代了過去的內(nèi)部規(guī)定和目錄管理，從而使透明度得到較大幅
度的提高。總之，我國過去側(cè)重的非關(guān)稅保護(hù)手段主要是一些顯
性的非關(guān)稅措施。
加人世界貿(mào)易組織后，我國的保護(hù)策略應(yīng)及時(shí)地從顯性非
關(guān)稅措施向隱性非關(guān)稅措施轉(zhuǎn)變。主要理由，一是顯性非關(guān)稅措
施較為明顯地違背了世界貿(mào)易組織的基本原則，《關(guān)貿(mào)總協(xié)定
1994》第11條就明確規(guī)定：“不得設(shè)立或維持配額、進(jìn)口許可證
或其他措施，以限制或禁止其他締約方領(lǐng)土的產(chǎn)品的輸入，或向
其他締約方領(lǐng)土輸出或銷售出口產(chǎn)品”，而對(duì)于其他非關(guān)稅措施，
烏拉圭回合談判中則規(guī)定了“維持現(xiàn)狀和逐步回退”的原則。因
此過多地實(shí)施顯性非關(guān)稅措施，容易遭到世界貿(mào)易組織其他成員
們的反對(duì)和報(bào)復(fù)，而推行隱性非關(guān)稅措施則仍有一定的生存空
間。二是從世界范圍內(nèi)來看，許多國家正在逐步減少顯性非關(guān)稅
措施，而對(duì)隱性非關(guān)稅措施的使用卻越來越多。如西方發(fā)達(dá)國
家，20世紀(jì)90年代以來采用的新貿(mào)易保護(hù)措施就有10多類，
它們都表現(xiàn)出了濃厚的隱性非關(guān)稅手段色彩，如地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義、
勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)、強(qiáng)化反傾銷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)等等。
最后，在顯性非關(guān)稅措施條件下，往往表現(xiàn)為一種強(qiáng)烈的政府行
為，尤其是進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證和行政控制，其政府干預(yù)的痕
跡就更為明顯，這些措施在對(duì)國內(nèi)市場起到一定保護(hù)作用的同
時(shí)，也導(dǎo)致了嚴(yán)重的尋租行為，從而造成資源的扭曲和低效使
用。
總之，加人世界貿(mào)易組織后，并不意味著我們只能全盤接
受，被動(dòng)遭受沖擊。相反，只要我們認(rèn)真研究世界貿(mào)易組織的有
關(guān)保障條款，學(xué)習(xí)借鑒別國的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在運(yùn)用非關(guān)稅措施尤其
隱性非關(guān)稅措施來保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和市場方面，仍有相當(dāng)大的回旋
余地和發(fā)展前景。
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