圖書內(nèi)容簡介

本書認為，公司制證券交易所面臨的主要利益沖突是自身商業(yè)利益和社會公共利益之問的沖突。這種沖突的根源在于公司制證券交易所同時具有營利組織和公共機構(gòu)雙重屬性。由于證券交易所的自律具有公共性，所以首先可以通過適當調(diào)整交易所的自律模式和自律范圍來解決利益沖突。同時，為確保交易所履行公共職能，應(yīng)完善交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、強化政府外部監(jiān)督，以建立交易所社會責任的實現(xiàn)機制。現(xiàn)階段，我國的證券交易所既非會員制也非公司制，我國證券交易所組織結(jié)構(gòu)改革的方向不應(yīng)是回歸會員制，而應(yīng)是在承認國家對交易所享有一定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上對其實行股份制改造。

圖書目錄

第一章　緒論……………………………………………………………………………………1
　　第一節(jié)　選題背景和意義…………………………………………………………………1
　　第二節(jié)　國內(nèi)外研究現(xiàn)狀評析……………………………………………………………4
　　第三節(jié)　研究方法…………………………………………………………………………7
　　第四節(jié)　本書結(jié)構(gòu)…………………………………………………………………………8
第二章　證券交易所組織結(jié)構(gòu)的演變…………………………………………………………12
　　第一節(jié)　證券交易所是什么………………………………………………………………12
　　第二節(jié)　會員制：交易所的傳統(tǒng)組織形式………………………………………………20
　　第三節(jié)　公司制：交易所組織結(jié)構(gòu)改革的潮流…………………………………………25
　　第四節(jié)　組織結(jié)構(gòu)變化的主要原因………………………………………………………32
　　第五節(jié)　組織結(jié)構(gòu)變化的意義……………………………………………………………36
　　第六節(jié)　對公司制改制的質(zhì)疑……………………………………………………………43
　　第七節(jié)　紐約證券交易所為何堅守會員制………………………………………………48
　　第八節(jié)　交易所公司制改制的績效檢驗…………………………………………………51
　　第九節(jié)　公司制證券交易所面臨的挑戰(zhàn)——利益沖突…………………………………61
第三章　利益沖突的根源分析：證券交易所的性質(zhì)…………………………………………62
　　第一節(jié)　問題的提出………………………………………………………………………62
　　第二節(jié)　證券交易所的公共機構(gòu)性質(zhì)：理論依據(jù)………………………………………63
　　第三節(jié)　證券交易所公共性的法律表現(xiàn)…………………………………………………76
　　第四節(jié)　公司制證券交易所的營利性……………………………………………………85
　　第五節(jié)　公共性與營利性的統(tǒng)一與對立：公司制交易所利益沖突的根源……………93
第四章　利益沖突的表現(xiàn)——兼與會員制交易所的比較……………………………………96
　　第一節(jié)　會員制交易所利益沖突的表現(xiàn)…………………………………………………96
　　第二節(jié)　會員制交易所利益沖突的克服：以NYSE和NASD為例…………………………104
　　第三節(jié)　公司制交易所減輕了會員利益和公共利益的沖突……………………………120
　　第四節(jié)　公司制交易所的利益沖突：商業(yè)利益與公共利益……………………………122
　　第五節(jié)　商業(yè)利益和公共利益沖突的具體表現(xiàn)…………………………………………124
　　第六節(jié)　自我上市的利益沖突……………………………………………………………136
　　第七節(jié)　克服公司制交易所利益沖突的途徑……………………………………………140
第五章　自律職能的調(diào)整：克服利益沖突的途徑之一………………………………………143
　　第一節(jié)　自律的地位………………………………………………………………………143
　　第二節(jié)　“自律”的內(nèi)涵更新與法理基礎(chǔ)………………………………………………145
　　第三節(jié)　公司制證券交易所自律存廢的爭論……………………………………………150
　　第四節(jié)　本書關(guān)于公司制交易所和自律關(guān)系的觀點……………………………………160
　　第五節(jié)　重塑公司制交易所自律的理論探索……………………………………………165
　　第六節(jié)　公司制證券交易所自律模式的實踐……………………………………………172
　　第七節(jié)　小結(jié)………………………………………………………………………………183
第六章　公司治理的完善：克服利益沖突的途徑之二………………………………………186
　　第一節(jié)　公司治理的簡要界定……………………………………………………………186
　　第二節(jié)　證券交易所的公司治理…………………………………………………………190
　　第三節(jié)　證券交易所公司制改制對公司治理的影響……………………………………193
　　第四節(jié)　美國SEC2004年關(guān)于交易所公司治理的改革方案 ……………………………195
　　第五節(jié)　公司制交易所在公司治理改革方面的實踐……………………………………200
　　第六節(jié)　小結(jié)………………………………………………………………………………215
第七章　政府監(jiān)督的強化：克服利益沖突的途徑之三………………………………………217
　　第一節(jié)　政府監(jiān)管者的監(jiān)督與公司制交易所的利益沖突………………………………217
　　第二節(jié)　政府監(jiān)管者對交易所監(jiān)督的演變和手段………………………………………221
　　第三節(jié)　政府對公司制交易所監(jiān)督的加強………………………………………………228
　　第四節(jié)　小結(jié)
　　第一節(jié)　我國證券交易所是會員制嗎……………………………………………………238
　　第二節(jié)　我國證券交易所的利益沖突問題………………………………………………245
　　第三節(jié)　我國交易所改制的方向：回歸會員制還是邁向公司制………………………249
　　第四節(jié)　我國證券交易所實行公司制改制的法律完善…………………………………252
　　第五節(jié)　克服交易所利益沖突的制度安排………………………………………………261
　　第六節(jié)　小結(jié)………………………………………………………………………………268
第九章　結(jié)論……………………………………………………………………………………270
　　第一節(jié)　本書的主要觀點…………………………………………………………………270
　　第二節(jié)　本書內(nèi)容的特點…………………………………………………………………272
參考文獻…………………………………………………………………………………………276
后　記……………………………………………………………………………………………290
本書共有290頁