圖書(shū)內(nèi)容簡(jiǎn)介

本卷為總第七卷，包括以欄目及文章：
[理論前沿]收錄五篇論文。
“證券市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制的運(yùn)行邏輯與制度建構(gòu)”從體系化的視角對(duì)證券市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制的運(yùn)行邏輯、法律建構(gòu)以及實(shí)現(xiàn)方式進(jìn)行了系統(tǒng)研究。意在為解決我國(guó)證券市場(chǎng)誠(chéng)信缺失問(wèn)題提供理論基礎(chǔ)。“公司誠(chéng)信人格論”對(duì)公司誠(chéng)信進(jìn)行了基于人格分析的結(jié)構(gòu)化描述，認(rèn)為我國(guó)公司誠(chéng)信建設(shè)的基礎(chǔ)性工作在于繼承傳統(tǒng)倫理道德精華，借鑒吸收優(yōu)秀的外來(lái)商業(yè)倫理，而完善公司主體結(jié)構(gòu)、培植主體性，則是當(dāng)下我國(guó)公司誠(chéng)信建設(shè)的重要工作。“數(shù)據(jù)保護(hù)與信息公開(kāi)的平衡——論誠(chéng)信制度構(gòu)建的法律基礎(chǔ)”提出，在構(gòu)建誠(chéng)信制度時(shí)應(yīng)重視從法律層面加強(qiáng)數(shù)據(jù)保護(hù)的基礎(chǔ)制度建設(shè)，以在誠(chéng)信數(shù)據(jù)保護(hù)與誠(chéng)信信息公開(kāi)間求得更好的平衡。“內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)：高管薪酬”是一篇譯作，文章對(duì)有關(guān)公司高管薪酬支付在公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)申的權(quán)力劃分進(jìn)行了詳細(xì)的理論和實(shí)證解析。“投票權(quán)價(jià)購(gòu)問(wèn)題之檢討”對(duì)投票權(quán)征集制度中的投票權(quán)價(jià)購(gòu)問(wèn)題進(jìn)行了探討，并以美國(guó)實(shí)踐為參照，揭示了理論界反對(duì)投票權(quán)價(jià)購(gòu)的一般理由，進(jìn)而說(shuō)明這些反對(duì)理由的不足之處，論述了允許投票權(quán)價(jià)購(gòu)的積極意義，并對(duì)重構(gòu)我國(guó)投票權(quán)價(jià)購(gòu)制度提出了建議。
[專題研究]收錄八篇論文，分為“上市公司誠(chéng)信”和“‘看門人’機(jī)制與中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信”兩個(gè)專題。
“上市公司誠(chéng)信”專題收錄四篇論文。“從財(cái)務(wù)造假到會(huì)計(jì)爭(zhēng)議——我國(guó)證券市場(chǎng)中上市公司財(cái)務(wù)信息監(jiān)管的新視城”分析了證券監(jiān)管領(lǐng)域的會(huì)計(jì)爭(zhēng)議及其背后的會(huì)計(jì)話語(yǔ)權(quán)的法律設(shè)計(jì)，梳理了2000年以來(lái)因“海南凱立”案引發(fā)的會(huì)計(jì)話語(yǔ)權(quán)紛爭(zhēng)，以及目前會(huì)計(jì)最終話語(yǔ)權(quán)的基本格局及規(guī)制框架，并對(duì)相關(guān)制度建設(shè)進(jìn)行了探討。“從上市公司再犯現(xiàn)象看誠(chéng)信建設(shè)的重要性”從深圳證券交易所上市公司近年再犯的數(shù)據(jù)入手，總結(jié)了再犯公司的共性特征，并借鑒國(guó)外資本市場(chǎng)的再犯懲戒規(guī)則，提出了完善中國(guó)資本市場(chǎng)再犯懲戒和誠(chéng)信建設(shè)的思路和建議。“對(duì)上市公司的公開(kāi)譴責(zé)有效嗎——基于上海市場(chǎng)2006—2011年監(jiān)管案例的研究”一文指出公開(kāi)譴責(zé)作用機(jī)制是“聲譽(yù)制裁一聲譽(yù)損失一威懾效果”，執(zhí)法概率和聲譽(yù)損失是決定公開(kāi)譴責(zé)有效性關(guān)鍵因素，并進(jìn)一步對(duì)上海市場(chǎng)2006—2011年公開(kāi)譴責(zé)進(jìn)行了買證分析．結(jié)合當(dāng)前資本市場(chǎng)改革創(chuàng)新和監(jiān)管體制內(nèi)部調(diào)整的大背景，提出了完善公開(kāi)譴責(zé)制度的幾個(gè)方向。“再融資、儲(chǔ)架發(fā)行和上市公司的誠(chéng)信建設(shè)’，通過(guò)對(duì)美國(guó)儲(chǔ)架發(fā)行制度的介紹，為我國(guó)上市公司誠(chéng)信建設(shè)中如何進(jìn)行正向激勵(lì)提供了借鑒和參考。
“看門人，機(jī)制與申介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信”專題收錄四篇論文。“中國(guó)證券律師業(yè)的職責(zé)與前景，’在分析考察了域外及我國(guó)二十余家知名律師事務(wù)所，全面梳理了境內(nèi)外資本市場(chǎng)中律師的功能定位與相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范，并提出我國(guó)證券律師的發(fā)展出路。“證券市場(chǎng)監(jiān)管與投資銀行的誠(chéng)信規(guī)范，’指出，在我國(guó)證券發(fā)行保薦制下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人采取的誠(chéng)信監(jiān)管措施雖然取得了一定的實(shí)施效果，但仍存在許多的不足，需要通過(guò)加強(qiáng)執(zhí)法、確立信托責(zé)任、加強(qiáng)自律管理、倡導(dǎo)誠(chéng)信文化等予以加強(qiáng)。“證券公司誠(chéng)信義務(wù)：范圍、責(zé)任和控制”建議應(yīng)區(qū)分不同業(yè)務(wù)種類和投資者類型，確立證券公司對(duì)特定客戶誠(chéng)信義務(wù)的邊界，細(xì)化證券公司對(duì)普通投資者誠(chéng)信義務(wù)的內(nèi)容，并通過(guò)監(jiān)管執(zhí)法和自律約束，強(qiáng)化規(guī)則的執(zhí)行力。“信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信規(guī)范外部監(jiān)管制度研究——美國(guó)法的考察和中國(guó)借鑒”通過(guò)對(duì)美國(guó)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)注冊(cè)審查制度、防止利益沖突制度、強(qiáng)制信息披露制度的考察，提出了我國(guó)加強(qiáng)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信規(guī)范外部監(jiān)管的建議。……

圖書(shū)目錄

證券法苑　上冊(cè)
　卷首語(yǔ)
　[理論前沿]
　　證券市場(chǎng)誠(chéng)信機(jī)制的運(yùn)行邏輯與制度建構(gòu)
　　陳甦陳潔
　　公司誠(chéng)信人格論／鐘付和
　　數(shù)據(jù)保護(hù)與信息公開(kāi)的平衡
　　——論誠(chéng)信制度構(gòu)建的法律基礎(chǔ)／徐明普麗芬
　　內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)：高管薪酬／羅伯塔。羅曼諾編
　　羅培新譯
　　投票權(quán)價(jià)購(gòu)問(wèn)題之檢討／趙金龍粱素娟
　[專題研究]
　　(一)上市公司誠(chéng)信
　　從財(cái)務(wù)造假到會(huì)計(jì)爭(zhēng)議
　　——我國(guó)證券市場(chǎng)中上市公司財(cái)務(wù)信息監(jiān)管的新視域
　　劉燕
　　從上市公司再犯現(xiàn)象看誠(chéng)信建設(shè)的重要性／蔡奕
　　彭興庭
　　對(duì)上市公司的公開(kāi)譴責(zé)有效嗎
　　——基于上海市場(chǎng)2006—2011年監(jiān)管案例的研究／盧文道
　　千文心
　　再融資、儲(chǔ)架發(fā)行和上市公司的誠(chéng)信建設(shè)唐應(yīng)茂
　　(一)“看門人’’機(jī)制與中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)信
　　中國(guó)證券律師業(yè)的職責(zé)與前景／郭靂
　　證券市場(chǎng)監(jiān)管與投資銀行的誠(chéng)信規(guī)范／何朝丹
　　證券公司誠(chéng)信義務(wù)：范圍、責(zé)任和控制　　段濤
　　信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信規(guī)范外部監(jiān)管制度研究
　　——美國(guó)法的考察和中目借鑒／聶飛舟
　[熱點(diǎn)追蹤]
　　誠(chéng)實(shí)信用
　　——破解“對(duì)賭協(xié)議”困惑之遣／王賀
　　中概股危機(jī)反思：從財(cái)務(wù)造假到誠(chéng)信缺失／陳彬
　　上市公司承諾履行與上市公司誠(chéng)信塑造／陳聰
　　武俊橋
　　論私募債的發(fā)行人與發(fā)行對(duì)象制度的完善／李有
　　論資本市場(chǎng)合格投資者：資格塑造與行為規(guī)制／郭富青
　　金融創(chuàng)新與董事信義義務(wù)的重塑／李安安
　[制度分析]
　　構(gòu)建資本市場(chǎng)參與主體的金融倫理性規(guī)則／許凌艷
　　從證券法治的誠(chéng)信發(fā)展史尋我國(guó)“亂市治理”之良方
　　陳沖
　　資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的制度邏輯與實(shí)現(xiàn)路徑
　　——境外經(jīng)驗(yàn)及對(duì)中國(guó)的啟示／袁康
　　上市公司股份回購(gòu)中的失信行為及其防范
　　譚婧徐俊
　　上市公司股份代持法律問(wèn)題研究
　　——兼論股份代持對(duì)信息披露監(jiān)管制度的挑戰(zhàn)與
　　完善／鄭或
　[證券監(jiān)管]
　　證券市場(chǎng)信息披露執(zhí)法三題／張子學(xué)
　……
本套書(shū)還有：
《證券法苑　下冊(cè)》