圖書內(nèi)容簡介

美國證券交易委員會(Securities and ExchangeCommission，SEC)在該國金融監(jiān)管體系中的重要性，無須贅述。《美國證券交易委員會規(guī)則與規(guī)章}(Rules andRegulations ofthe Securities and ExchangeCommission，以下簡稱

上述7項規(guī)章經(jīng)公報后，被統(tǒng)一編人《美國聯(lián)邦規(guī)章匯編》(Code ofFederalRegulations，CFR)第十七編“商品和證券交易”下的第二章“證券交易委員會”。該章下又根據(jù)不同主題細分為部分(Pans)、子部分(Subparts)和節(jié)(Sections)。《SEC規(guī)則與規(guī)章》是對證券基本法律的細化和完善，以落實法律基本原則和實現(xiàn)國會立法目的，是美國金融市場法律體系中非常重要的組成部分。

圖書目錄

美國證券交易委員會自身組織與通用規(guī)章（上冊 中英文對照本）

《聯(lián)邦規(guī)章匯編》第十七編：商品和證券交易

第200～209部分

第200部分——組織；行為準則和職業(yè)道德規(guī)范；信息及請求

第A子部分——組織和項目管理

　第200.1節(jié)綜述及法定授權　

　第200.2節(jié)法定職能

總體組織架構(gòu)

　第200.10節(jié)證券交易委員會

　第200.1 1節(jié)總部和地區(qū)辦公室的關系

　笫200.12節(jié)職責

　第200.1 3節(jié)證券交易委員會執(zhí)行主任

　第200.13a節(jié)證券交易委員會秘書

　第200.13b節(jié)公共事務、政策評估和研究辦公室主任

　第200.14節(jié)行政法官辦公室

　第200.15節(jié)國際事務辦公室

　第200.16節(jié)主席執(zhí)行助理

　第200.16a節(jié)監(jiān)察長

　第200.17節(jié)首席管理分析師

　第200.18節(jié)公司融資部主任

　第200.19a節(jié)交易和市場部主任

　第200.19b節(jié)執(zhí)法部主任

　第200.19c節(jié)合規(guī)檢查和核查辦公室主任

　笫200.20b節(jié)投資管理部主任

　第200.20e節(jié)文件提交和信息服務辦公室

　第200.21節(jié)首席律師

　第200.21a節(jié)職業(yè)道德顧問

　第200.22節(jié)首席會計師

　第200.23a節(jié)經(jīng)濟分析辦公室

　第200.23b節(jié) [保留]

　第200.24節(jié)審計辦公室

　第200.24a節(jié)消費者事務辦公室主任

　第200.25節(jié)行政和人事管理辦公室

　第200.26節(jié)[保留]

　第200.26a節(jié)信息技術辦公室

　……

美國證券交易委員會自身組織與通用規(guī)章（下冊 中英文對照本）