圖書內(nèi)容簡介

私募基金的運(yùn)作相當(dāng)復(fù)雜，但本書作者以庖丁解牛的智慧將整個(gè)業(yè)務(wù)實(shí)踐以流程圖、表格、規(guī)則解讀、文件范本等形式，清晰明了地呈現(xiàn)給讀者，彰顯了作者豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)事物關(guān)鍵性、系統(tǒng)性和邏輯性的把控能力。本書透過對(duì)基金的籌備、設(shè)立、運(yùn)營、管退等七大章節(jié)的剖析，對(duì)基金的全流程運(yùn)作進(jìn)行了深入淺出的講解，揭開了“有限合伙制私募股權(quán)投資基金”的神秘面紗。同時(shí)，本書還結(jié)合基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布的各項(xiàng)新規(guī)，編制或修訂了基金日常運(yùn)營所需的協(xié)議文本及議事規(guī)則。

圖書目錄

"目錄
書前漫筆投資新勢力：有限合伙制私募股權(quán)投資基金概述
第一章萬里長征第一步：基金的籌備
基金籌備流程總圖
章前簡述
第一節(jié)基金籌備之各法律主體分析
一、一些思考
二、普通合伙人（GP）法律主體分析
三、有限合伙人（LP）法律主體分析
四、基金管理人法律主體分析
五、基金架構(gòu)的整體設(shè)計(jì)
六、基金的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置
第二節(jié)基金的籌備流程
一、基金籌備流程總圖
二、基金籌備流程講解
本章小結(jié)
延伸思考
第二章千里之行始于足下：基金的設(shè)立
基金設(shè)立流程總圖
章前簡述
基金設(shè)立的流程講解
一、GP及基金管理人設(shè)立
二、基金招募
三、工商登記注冊(cè)
四、協(xié)會(huì)備案
本章小結(jié)
延伸思考
第三章沒有規(guī)矩不成方圓：基金的運(yùn)營
基金運(yùn)營流程總圖
章前簡述
第一節(jié)基金的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)管理
一、基金的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)管理簡圖
二、合伙人大會(huì)
三、咨詢委員會(huì)
四、投資決策委員會(huì)
五、聯(lián)合管理委員會(huì)
六、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
七、觀察員
第二節(jié)基金的外部運(yùn)營管理
一、基金的外部運(yùn)營管理流程簡圖
二、基金的外部運(yùn)營權(quán)限分配
三、基金的投資事務(wù)管理
四、基金的資金管理
五、第三方中介機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理
第三節(jié)基金的監(jiān)管
一、基金業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管的法律依據(jù)
二、基金業(yè)協(xié)會(huì)的主要監(jiān)管內(nèi)容
三、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》解讀
四、《關(guān)于貴州163進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》解讀
五、《私募投資基金信息披露管理辦法》解讀
六、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》解讀
七、《私募投資基金募集行為管理辦法》解讀
八、《私募投資基金合同指引》解讀
九、《私募基金管理人登記法律意見書指引》解讀
本章小結(jié)
延伸思考
第四章錢從哪里來：基金的募集
基金募集流程總圖
章前簡述
第一節(jié)《募集辦法》與《起草說明》條文講解
一、總則
二、一般規(guī)定
三、特定對(duì)象的確定
四、私募基金推介
五、合格投資者確認(rèn)及基金合同簽署
六、自律管理
第二節(jié)私募基金募集的規(guī)范流程
一、募資主體及方式選擇
二、《基金招募說明書》制作說明及范本講解
三、合格投資者的三維篩選
四、相關(guān)募集合約簽署
五、投資冷靜期的注意事項(xiàng)
第三節(jié)國家引導(dǎo)基金的申報(bào)
一、國家各部委引導(dǎo)基金申報(bào)的政策現(xiàn)狀
二、國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金申報(bào)要點(diǎn)
本章小結(jié)
延伸思考
第五章如何挖金子：基金的投資
基金投資流程總圖
章前簡述
第一節(jié)基金的投資流程及重要文件
一、基金的投資流程
二、《投資辦法》設(shè)立依據(jù)及部門職能
三、項(xiàng)目篩選
四、項(xiàng)目立項(xiàng)
五、盡職調(diào)查
六、投資決策
七、投資實(shí)施
第二節(jié)股權(quán)投資條款清單及協(xié)議要點(diǎn)
一、優(yōu)先股特殊權(quán)益及對(duì)賭協(xié)議法律分析
二、《投資條款清單》內(nèi)容講解
三、《增資協(xié)議》及《增資協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》內(nèi)容講解
四、《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》內(nèi)容講解
本章小結(jié)
延伸思考
第六章精細(xì)管理擇時(shí)而退：基金的投后管理與退出
項(xiàng)目投后管理及退出流程總圖
章前簡述
第一節(jié)流程講解及管理辦法
一、項(xiàng)目投后管理流程講解及管理辦法
二、項(xiàng)目退出流程講解及管理辦法
第二節(jié)項(xiàng)目退出方式簡介
一、IPO退出
二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
三、股權(quán)回購?fù)顺?
四、清算退出
本章小結(jié)
延伸思考
第七章親兄弟明算賬：基金的收益分配、清算與其他
基金收益分配及清算流程總圖
章前簡述
第一節(jié)基金的收益分配
一、基金收益分配流程簡圖
二、基金收益分配的方式
三、基金收益分配的順序及業(yè)績指標(biāo)
四、基金虧損時(shí)的處理
第二節(jié)基金的稅收
一、基金的稅制
二、各合伙人的稅負(fù)
三、基金稅收法律法規(guī)
第三節(jié)基金的清算
一、基金清算流程簡圖
二、《合伙企業(yè)法》對(duì)基金的解散與清算的規(guī)定
三、基金清算相關(guān)文件
第四節(jié)基金運(yùn)作中的其他情況
一、合伙人財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓
二、普通合伙人與有限合伙人身份的轉(zhuǎn)換
三、合伙人的入伙
四、合伙人的退伙
五、合伙人的除名
六、合伙人的繼承
七、合伙人的出質(zhì)及債務(wù)承擔(dān)
本章小結(jié)
延伸思考
附錄常用規(guī)范性文件索引表
后記一
后記二
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