中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2012〕35號



　 現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。



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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年11月16日　　　


附件：《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定〉的決定》.doc




關(guān)于修改《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》的決定


一、第二條第一款修改為：“證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券。”
二、刪除第二條第二款。
三、第四條第二款修改為：“設(shè)立前款規(guī)定子公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備證券自營業(yè)務(wù)資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報經(jīng)公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)。”
四、增加一條，作為第五條：“具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。
“不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。”
五、第五條改為第六條，修改為：“證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項的凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會的規(guī)定。”
六、附件《證券公司證券自營投資品種清單》修改為：“一、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。二、已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。三、已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。四、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。五、經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。”
本決定自公布之日起施行。
《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對條款順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。