中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定

（2011年4月29日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2012年11月16日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定〉的決定》修訂）



第一條 為了明確證券公司證券自營業(yè)務的投資范圍及有關(guān)事項，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。
第二條 證券公司從事證券自營業(yè)務，可以買賣本規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券。
第三條 證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。
證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。
第四條 證券公司可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。
設立前款規(guī)定子公司的證券公司，應當具備證券自營業(yè)務資格，并按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定，事先報經(jīng)公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。
證券公司不得為本條第一款規(guī)定的子公司提供融資或者擔保。
第五條 具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。
不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。
第六條 證券公司與本規(guī)定有關(guān)事項的凈資本和風險資本準備計算，應當符合證監(jiān)會的規(guī)定。
第七條 本規(guī)定自2011年6月1日起施行。證監(jiān)會此前公布的有關(guān)規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

附件：證券公司證券自營投資品種清單








附件：

證券公司證券自營投資品種清單

一、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。
二、已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。
三、已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。
四、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。
五、經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。