中國證券監(jiān)督管理委員會

關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定

證監(jiān)會公告[2016]21號


為了規(guī)范內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下香港上市公司配股有關(guān)活動，保護(hù)內(nèi)地投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我會修訂了《關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。原《關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2014〕48號），同時廢止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證監(jiān)會 　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　 2016年9月30日　



關(guān)于港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的備案規(guī)定




為了保護(hù)內(nèi)地投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》（證監(jiān)會令第128號）等有關(guān)規(guī)定，基于對等原則、監(jiān)管信賴原則和不顯著增加上市公司額外負(fù)擔(dān)原則，現(xiàn)就港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份事項(xiàng)作出如下規(guī)定。



一、根據(jù)兩地證監(jiān)會監(jiān)管安排，港股通下香港上市公司向境內(nèi)原股東配售股份的行為應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）備案。



二、香港上市公司配股申請在取得香港聯(lián)交所核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)將申請材料、核準(zhǔn)文件報中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)會基于香港方面的核準(zhǔn)意見和結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督。



三、香港上市公司在提交備案材料時，應(yīng)當(dāng)對提交材料的文本效力作出以下原則性說明，并出具以下承諾：



1.本次備案文件為經(jīng)香港聯(lián)交所審議的最終文本，與提交香港聯(lián)交所內(nèi)容完全一致。



2.為維護(hù)股東合法權(quán)益，本公司承諾向內(nèi)地原股東配售股份事項(xiàng)，將公平對待內(nèi)地投資者。



3. 自備案材料提交之日起至本次股票發(fā)行結(jié)束前，如發(fā)生重大事項(xiàng)，本公司承諾將及時向中國證監(jiān)會報告。